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警示|紫天科技实控人姚海燕郑岚收警示函 家族股权倒手违规( 三 )


上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位 ， 不得要求上市公司向其提供内幕信息 。
《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员 ， 上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的 ， 中国证监会可以采取以下监管措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
（五）认定为不适当人选；
（六）依法可以采取的其他监管措施 。
以下为原文：
【行政监管措施】关于对南京安赐投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定
南京安赐投资管理有限公司：
经查,你公司存在以下违规行为：
2018年5月28日 ， 江苏紫天传媒科技股份有限公司完成对北京亿家晶视传媒有限公司70%股权收购时 ， 你公司出具了《关于保持控制权稳定的承诺函》 ， 承诺自本次重大资产重组实施完毕之日起60个月内 ， 你公司不转让持有的新余市安常投资中心（有限合伙）（以下简称安常投资）、新余市韶融投资中心（有限合伙）（以下简称韶融投资）的合伙份额 。
2020年1月16日 ， 你公司将持有的韶融投资0.01%份额分别向郑岚、何倩各转让0.005%；2020年1月20日 ， 你公司将持有的安常投资0.01%份额转让给何倩 。 你公司的行为违反了上述重大资产重组时的承诺 ， 违反了《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺履行》（证监会公告[2013]55号）第五条的规定 。
根据《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺履行》（证监会公告[2013]55号）第六条的规定 ， 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施 ， 并记入证券期货市场诚信档案 。
如果对本监督管理措施不服 ， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行 。
江苏证监局
2020年8月14日
【行政监管措施】关于对新余市韶融投资中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定
新余市韶融投资中心（有限合伙）：
经查,你企业存在以下违规行为：
2018年5月28日 ， 江苏紫天传媒科技股份有限公司完成对北京亿家晶视传媒有限公司70%股权收购时 ， 你企业出具了《关于保持控制权稳定的承诺函》 ， 承诺自本次重大资产重组实施完毕之日起60个月内 ， 你企业不转让持有的新余市安常投资中心（有限合伙）（以下简称安常投资）合伙份额 。
2020年3月5日 ， 你企业将持有的安常投资49.49%份额转让给何倩 ， 违反了上述重大资产重组时的承诺 ， 违反了《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺履行》（证监会公告[2013]55号）第五条的规定 。
根据《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺履行》（证监会公告[2013]55号）第六条的规定 ， 我局决定对你企业采取出具警示函的行政监管措施 ， 并记入证券期货市场诚信档案 。
如果对本监督管理措施不服 ， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行 。
江苏证监局
2020年8月14日
【行政监管措施】关于对姚海燕和郑岚采取出具警示函措施的决定
姚海燕、郑岚：
经查,你们存在以下违规行为：


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