中国基金报|2.4亿资管计划“踩雷” ，监管出手了！
中国基金报采访人员 王元也
屋漏偏逢连夜雨 。 在上半年净利润缩水近9成之下 ， 中原证券再次遭遇糟心事 。
因为一年前的2.4亿元的资管计划“踩雷” ， 中原证券终领下重罚 。 近日 ， 河南证监局一口气对中原证券开出五张罚单 ， 不仅公司被责令改正 ， 公司三名高管也被采取出具警示函的行政监管措施 ， 两名投资经理被列为不适当人选 。
而根据最新修订的《证券公司分类监管规定》 ， 中原证券被扣分已经在所难免 ， 对其分类评级或有不利影响 。
监管直指中原证券资管业务
存四大违规问题
8月30日晚间 ， 中原证券发布公告表示 ， 公司8月28日收到河南证监局下发的行政监管措施决定书和事先告知书 ， 直指公司资管业务在运行中存在的问题 。
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河南证监局指出 ， 中原证券资产管理业务存在以下违规问题：
一是对投资标的的真实性核查不足 ， 尽职调查缺失；
二是债券交易管控存在漏洞；
三是投资运作违反合同约定的投资策略；
四是未能有效规避利益冲突 。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定 ， 河南证监局责令中原证券对上述问题予以改正 ， 并要求公司高度重视 ， 采取有效措施积极整改并开展内部合规检查 ， 于 2020年 10 月 31 日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告 。
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不仅如此 ， 河南证监局认为 ， 朱建民作为时任分管高级管理人员 ， 王晓刚作为时任总裁助理 ， 分管资产管理业务 ， 张爱民作为时任资产管理业务部门负责人 ， 均负有管理责任 。 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定 ， 河南证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施 。
两名投资经理被列为不适当人选
不仅如此 ， 中原证券两名投资经理也被列为不适当人选 。
河南证监局发现 ， 中原证券两只投向闽兴药业的集合资管计划尽职调查存在缺失 ， 未能发现应收账款的真实性存在问题 。 公司投资经理姜东、赵阳因未履行勤勉尽责义务 ， 对此负有直接责任 。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定 ， 河南证监局拟作出如下监督管理措施决定：
1 认定姜东、赵阳为不适当人选 ， 在决定做出之日起 1 年内不得担任证券公司资产管理业务投资经理等职务或者实际履行上述职务 。
2要求公司在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内 ， 作出免除姜东、赵阳职务的决定 ， 并在作出决定之日起 3 个工作日内向河南证监局书面报告 。
缘起2.4亿资管计划“踩雷”
值得注意的是 ， 此次中原证券遭遇重罚 ， 仍是缘起去年的资管计划“踩雷”事件 。
去年7月 ， 中原证券的2个合计2.42亿资管产品出现风险 ， 而该资管产品投资的底层资产正是福建省闽兴医药对福建医科大学附属协和亿元的应收账款 ， 闽兴医药实际控制人董事长夏薛雯提供责任保证担保 。 而夏薛雯当时已被福州市公安局刑事拘留 。
公开资料显示 ， 福建省闽兴医药有限公司于1994年7月30日在福建省工商行政管理局登记成立 。 法定代表人夏薛雯 ， 公司经营范围包括中药、西药、医疗用品及器材、化工产品(不含危险化学品及易制毒化学品)等 。
采访人员查阅资料后发现 ， 中原证券这2只资管先后创设于2017年12月及2018年2月 ， 分别为“联盟17号集合资产管理计划”（下称“联盟17号”）和“中京1号集合资产管理计划”（下称“中京1号”） ， 前者募集资金5984万元 ， 于2019年4月24日到期 ， 后者募集资金18165万元 ， 于2019年5月7日到期 ， 合计募资2.41亿元 ， 全部通过华鑫信托的一个信托计划向闽兴医药提供融资 ， 后者则以其对福建医科大学附属协和医院的应收账款为底层资产向信托投资人支付本息 ， 并承担差额补足义务 。
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