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中国基金报|2.4亿资管计划“踩雷” ，监管出手了！( 二 )


中国基金报|2.4亿资管计划“踩雷” ，监管出手了！
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根据证券市场周刊报道 ， 在上述两个资管产品临近到期的4月中下旬 ， 项目经理曾前往福州对接项目到期还款事宜 ， 但闽兴医药表示出现流动性问题 。 随后 ， 中原证券派专人前往福州了解情况 ， 与融资方展开多轮磋商 ， 并协调华鑫信托等多方督促融资方履行还款责任 。
而这一去 ， 不单单是钱没有拿不回来 ， 连闽兴医药的实控人也玩失踪 ， 直接失去联系 。
据了解 ， 在风险发生之后 ， 当时中原证券董事长菅明军还亲自带队 ， 向河南省公安厅报案 。
中原证券回应：
已全面停止开展非标融资业务
将按要求完成整改
对于监管此次给出的重罚 ， 中原证券也在公告里回应道 ， 公司完全接受河南证监局行政监管措施的决定 ， 将严格按照监管要求全面完成整改及内部合规检查 ， 并按时向河南证监局提交书面报告 。
中原证券表示 ， 资产管理业务非标融资项目出现风险后 ， 公司高度重视 ， 已全面停止开展此类非标融资业务 ， 并安排专人对存续非标融资项目进行细致排查梳理 ， 推进存续非标融资项目的风险化解工作 。
与此同时 ， 公司资产管理业务在加强存续产品管理和风险化解的同时 ， 结合资管新规监管导向要求和行业发展趋势 ， 认真落实资管新规要求 ， 强化基础制度制定修订 ， 以提升主动管理能力为核心 ， 采取差异化和适度规模化的业务策略 ， 尽力避免发生类似风险事件 。 目前 ， 公司经营情况正常 ， 财务状况和偿债能力未受影响 。
券业评级将受影响
值得注意的是 ， 此次中原证券领下罚单 ， 或对其分类评级产生较大不利影响 。
在刚刚公布的证券公司分类结果中 ， 中原证券评级由上一年的BBB级上升1级至A级 。 而根据新修订的《证券公司分类监管规定》 ， 重点关注公司全面风险管理、合规管理、人员违法违规行为、各项业务发展等评价指标 ， 并将严格核实相关信息 ， 从扣分项目上看 ， 既有公司层面的风控不到位 ， 业务违规 ， 未勤勉尽责等受到处罚而扣分 ， 也有分支机构和从业人员违规受罚而扣分 。
其中 ， 公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具
警示函 ， 责令公开说明 ， 责令定期报告的 ， 每次扣 0.5 分；公司被采取责令改正 ，责令增加内部合规检查次数的 ， 每次扣 1 分 。 从目前来看 ， 中原证券至少要扣1.5分 。 在每分都是“命根”的券业分类评级中 ， 这无疑是个较大的不利因素 。
营收净利润意外双降！
上半年中原证券净利润下滑近9成
今年上半年 ， A股市场交投活跃 ， 两市日均成交额达7579.72亿元 ， 总成交额合计88.68万亿元 ， 同比增长27.95% 。 行情向好之下 ， 叠加政策“红包” ， 券业上半年收获颇丰 ， 多数券商营收净利润双升 ， 赚的盆满钵满 。
但中原证券是个例外 。
中原证券2020年半年报显示 ， 上半年公司实现营收12.5亿元 ， 同比下滑2.89%；实现归母净利润3085.08万元 ， 同比下滑87.14% 。
中国基金报|2.4亿资管计划“踩雷” ，监管出手了！
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在多数券商“数钱”到手软之时 ， 中原证券净利润反而同比缩水近9成 ， 这到底是怎么回事？
中原证券在半年报里表示 ， 公司上半年净利润大幅下滑主要为受资本市场波动影响 ， 自营及境外业务收入同比下降；与此同时 ， 公司计提减值准备同比增加 。 数据显示 ， 上半年中原证券自营业务收入达0.50亿元 ， 同比减少1.85亿元；境外业务收入出现亏损 ， 达-0.45亿元 ， 减少1.27亿元 。
不仅如此 ， 今年上半年 ， 中原证券营业总支出合计11.86亿元 ， 较2019年同期增长26.93% ， 主要为子公司大宗商品贸易销售成本（其中子公司豫新投资大宗商品销售成本增加1.85亿元）及信用减值损失较去年同期增加 。 中原证券也表示 ， 上半年公司信用减值损失增加6003.59万元 ， 增幅高达74.70％ ， 主要为股票质押业务预期信用损失增加 。


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