中新经纬|违规买卖公司股票 招行时任行长助理刘辉遭监管关注
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中新经纬客户端8月7日电 上交所网站7日发布的监管措施决定显示 ， 因存在定期报告窗口期违规买卖公司股票的行为 ， 招商银行时任行长助理刘辉被予以监管关注 。
经查明 ， 2020年3月9日 ， 招商银行时任行长助理刘辉买入公司股票18000股 ， 买入金额为618120元 。 2020年3月21日 ， 公司披露2019年年度报告 。
上交所指出 ， 刘辉作为上市公司时任高级管理人员 ， 其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为 ， 构成定期报告窗口期违规买卖公司股票 ， 上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条 ， 《上海证券交易所上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺 。
考虑到刘辉承诺 ， 三年内不卖出上述违规买入股票 ， 三年后如卖出该部分股票 ， 所得收益归上市公司所有 ， 据此可酌情从轻处理 。
鉴于上述事实和情节 ， 根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定 ， 对刘辉予以监管关注 。
【中新经纬|违规买卖公司股票 招行时任行长助理刘辉遭监管关注】据招商银行2019年年报 ， 刘辉1995年4月加入招商银行 ， 历任招商银行总行计划财务部副总经理、市场风险管理部总经理、资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理、投行与金融市场总部总裁兼资产管理部总经理 ， 2019年4月起任招商银行行长助理 。 兼任招商银行总行资产管理部总经理、招商基金管理有限公司董事长、招银理财有限责任公司董事长、亚洲金融合作协会理事 。 (中新经纬APP)
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