案件|证监会再出重拳！10起涉嫌证券犯罪案件被移送公安，均与财务造假有关，实亏却谎报盈利…
_本文原题为 证监会再出重拳！10起涉嫌证券犯罪案件被移送公安 ， 均与财务造假有关 ， 实亏却谎报盈利…
10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件被移交公安 。
证监会7月31日表示 ， 近日将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关 。 这是监管部门全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求 ， 着力构建行政处罚与刑事惩戒有机衔接的立体式追责体系 ， 严厉打击资本市场造假欺诈等恶性违法行为的重要举措 。
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业内人士指出 ， 对财务造假等证券市场乱象的“零容忍”时代已经到来 。 资本市场是建立在信用、信任、信息的基础上的 ， 对财务造假、侵犯中小股东利益等行为的从严打击是资本市场“强基固本”的良药 ， 随着行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系构建完成 ， 将显著提高证券违法成本 ， 严厉惩治并震慑违法行为人 ， 促使发行人进行合法合规操作 ， 推动资本市场健康有序发展 。
10起财务造假案被移送公安
近日 ， 证监会依法将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关 。 这是监管部门全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求 ， 着力构建行政处罚与刑事惩戒有机衔接的立体式追责体系 ， 严厉打击资本市场造假欺诈等恶性违法行为的重要举措 。
业内人士表示 ， 依法追究财务造假等严重证券欺诈行为的刑事责任是提高违法成本、严肃市场纪律、净化市场生态的重要手段 。
这些案件中 ， 一是财务造假严重毁坏市场诚信基础 ， 涉嫌造假的6起案件中 ， 4起将实际亏损虚构为账面盈利 ， 严重误导投资者 。 二是多种信息披露违法行为交织 ， 严重破坏信息披露制度的严肃性 。 有的公司未按规定披露关联交易重大诉讼 ， 有的公司违规提供对外担保 。 三是大股东、实际控制人和高管人员在组织策划财务造假的同时挪用、侵占公司资金 ， 背信损害上市公司利益 。
据接近监管层的相关人士表示 ， 目前监管部门正在探索建立包括自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效的资本市场执法体系 ， 配合着资本市场失信惩戒机制 ， 全力提升监管有效性和市场诚信水平 。
监管层持续对违法违规行为“零容忍”
对证券期货违法违规行为“零容忍”是监管层始终坚持的监管常态 。
7月30日召开的中央政治局会议强调 ， 要推进资本市场基础制度建设 ， 依法从严打击证券违法活动 ， 促进资本市场平稳健康发展 。
证监会最新召开的年中工作会议中也表示 ， 要落实“零容忍”要求 ， 严厉打击资本市场违法犯罪行为 。 落实工作部署 ， 持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度 ， 推动建立打击资本市场违法活动协调机制 ， 推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系 。 抓好证券集体诉讼制度落地实施 。 多渠道、多平台强化执法宣传 ， 传递“零容忍”的鲜明信号 。
此前 ， 金融委多次召开专题会议 ， 给根治资本市场违法违规开出药方 ， 其中提及 ， 由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组” ， 共同维护资本市场健康稳定 。 采访人员了解到 ， 此次移送财务造假案件到公安机关 ， 就是落实金融委要求 ， 目的就是强化行政刑事的有机衔接 ， 对违法行为精准、重拳出击 。
统计显示 ， 近年来 ， 证监会协同公安机关不断强化行政刑事执法合作 ， 坚决打击上市公司财务造假等恶性违法犯罪行为 。 2019年以来 ， 证监会共向公安杋关移送涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪等案件24起 ， 包括康美药业(600518)财务造假、天翔环境(300362)实际控制人背信损害上市公司利益等典型案件 。
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