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证券日报|深交所修订 股份协议转让办理指引

【证券日报|深交所修订 股份协议转让办理指引】 本报采访人员 姜 楠
为进一步规范上市公司股份协议转让业务 ， 细化业务操作 ， 优化监管服务 ， 提高工作透明度 ， 认真落实为市场主体减负的要求 ， 7月24日 ， 深交所修订《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》（以下简称：《指引》） ， 配套制定《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》（以下简称：《办理指南》） ， 自发布之日起施行 。
多年来 ， 深市股份协议转让业务运行平稳 。 2016年发布实施的《指引》 ， 为引导相关市场主体规范办理协议转让 ， 推进协议转让业务制度化、规范化和程序化发挥了重要作用 。 本次修订《指引》坚持市场化、法治化方向 ， 以改进监管、优化服务为目标 ， 全面总结业务办理经验 ， 从市场主体需求出发 ， 重点围绕以下三个方面进行修改完善：一是适当减负 ， 取消要约收购豁免行政许可文件、涉及自然人或境外法人的协议公证等6项材料要求 ， 进一步简化办理材料；二是透明便利 ， 配套制定《办理指南》 ， 细化材料要求、参考格式文本和办理流程 ， 为方便市场主体办理业务提供清晰指导；三是风险可控 ， 增加业务相关当事人承诺与保证内容 ， 压实主体责任 ， 明确交易所可对违规行为采取自律监管措施或纪律处分 。
新制定的《办理指南》详细说明了业务办理情形、办理条件、办理流程、联系方式等内容 ， 区分不同情形列示材料清单 ， 并新增8个常用文件参考格式模板 。 《办理指南》充分吸收疫情防控期间业务办理的有益经验 ， 明确可以通过邮寄方式办理协议转让 ， 同时做好与此前发布的《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知》衔接 ， 专项说明股票质押回购违约处置协议转让办理要求 ， 有利于市场主体高效便捷办理业务 。
同时 ， 深交所及时总结回应多年来业务办理中市场关注的常见问题 ， 制作了“深交所上市公司股份协议转让业务Q&A”和“一图看懂深交所上市公司股份协议转让业务” ， 主动靠前服务 ， 让监管更有温度 ， 帮助市场主体更好地理解规则、遵守规则、用好规则 。
下一步 ， 深交所将坚持一手“建制度”、一手“提服务” ， 持续跟踪规则实施效果 ， 梳理业务办理中出现的新情况、新问题 ， 广泛收集评估市场主体反馈意见 ， 完善非现场办理方式 ， 优化市场主体办理渠道 ， 加快推进协议转让业务电子化系统建设 ， 提高监管服务水平 ， 提升监管适应性 ， 更好服务市场主体 ， 助力提升市场运行质效 。


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