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财经|银保监会首次公开！38家机构被曝光

为进一步严肃市场纪律 ， 规范股东行为 ， 发挥震慑作用 ， 强化市场监督 ， 银保监会今天（4日）首次向社会公开了银行保险机构的38名重大违法违规股东 。
财经|银保监会首次公开！38家机构被曝光
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据介绍 ， 这次公开坚持依法依规的原则 ， 重点公开近年来违法违规情节严重、违法违规事实确凿、社会影响特别恶劣的股东 。 所公布股东的违法违规行为主要包括：一是违规开展关联交易或谋取不当利益；二是编制或者提供虚假材料；三是关联股东持股超一定比例未经行政许可；四是入股资金来源不符合监管规定；五是单一股东持股超过监管比例限制；六是实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为 。
银保监会之所以公开银行保险机构重大违法违规股东 ， 一是进一步明确严监管导向 。 此次公开 ， 旨在传递将进一步严格股东股权监管的信号 。 任何股东入股银行保险机构 ， 必须端正入股动机 ， 真心实意把银行保险机构搞好 ， 而不能利用股东地位谋取不当利益；必须严格依法依规参与公司治理 ， 而不能非法干预公司经营 。 谁要触碰法律“红线”、逾越监管底线 ， 监管部门就一定会不遗余力、一查到底 。
二是惩戒股东违法行为 。 在前期监管检查、风险处置过程中 ， 银保监会查处了一批违法违规股东 。 有的股东违规入股银行保险机构、违规开展关联交易 ， 有的甚至把银行保险机构当作“提款机” ， 采取违法违规手段套取或挪用银行保险机构资金 。 这次公开 ， 就是将重大违法违规股东的违法失信形象公之于众 ， 提高其违法成本 。 同时 ， 发挥震慑作用 ， 进一步净化市场环境 ， 督促更多银行保险机构股东自觉约束其行为 。
三是发挥市场监督作用 。 市场监督是约束银行保险机构及其股东行为的重要力量 ， 巴塞尔协议将市场约束作为三大支柱之一 ， 放在与“监管部门的监督检查”同等重要的位置 。 这次公开 ， 也是引导各银行保险机构利益相关者以及社会公众 ， 共同关注和监督机构股东行为 ， 营造全社会共同监督的良好氛围 ， 让股东违法违规行为无处遁形 。
银保监会表示 ， 公开重大违法违规股东是提高股东违法成本、端正股东入股动机的必要措施 ， 是整治股东股权乱象、净化市场环境的有效手段 ， 是发挥市场监督作用、凝聚各方监督合力的重要举措 ， 对深化银行保险机构改革和完善公司治理、打好防范化解金融风险攻坚战具有重要意义 。 银行业保险业现有及潜在投资者要从中认真吸取教训 ， 引以为戒 ， 切实约束自身行为 ， 依法合规开展投资和经营活动 。 银行保险机构要自觉履行主体责任 ， 建立和完善股权管理制度 ， 加强股东股权事务管理 。
下一步 ， 银保监会将进一步完善公开方式 ， 加大公开力度 ， 建立公开重大违法违规股东的常态化机制 。 同时 ， 将按照党中央、国务院关于打好防范化解金融风险攻坚战的要求 ， 继续深入排查整治违法违规股东股权 ， 加强股东行为约束和关联交易监管 ， 切实完善银行保险机构公司治理结构 ， 为银行业保险业长期稳健发展打下坚实基础 。
银行保险机构重大违法违规股东名单
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