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第一财经|证监会就修订《行政处罚委员会组成办法》公开征求意见( 二 )


（三）本人提出书面辞职申请经批准；
（四）不适合担任行政处罚委员会委员职务的其他情形 。
第十条 行政处罚委员会履行下列职责：
（一）拟订证券期货违法违规行为认定规则、量罚标准；
（二）制定与行政处罚案件审理有关的工作细则；
（三）对调查部门移交的案件进行预审；
（四）依法履行事先告知及听证程序；
（五）依法审理 ， 提出专业意见 ， 并拟订相关法律文书；
（六）必要时对相关部门提出建议函；
（七）监督、指导、统筹、协调中国证监会系统的行政处罚工作；
（八）中国证监会规定的其他职责 。
第十一条 行政处罚委员会主任委员履行下列职责：
（一）指定行政处罚案件的审理委员；
（二）决定委员的回避事项；
（三）决定案件是否由调查部门补充调查或者退回；
（四）召集会议 ， 会同证监会首席律师研究重大、疑难、复杂案件；
（五）负责行政处罚委员会的其他重大事项 。
主任委员根据工作需要 ， 可指定副主任委员履行相关职责 。 副主任委员负责行政处罚委员会的日常管理 。
第十二条 行政处罚委员会委员履行下列职责：
（一）依法审理案件 ， 就案件的事实、证据、处理提出审理意见；
（二）主持和参加案件合议、听证、复核；
（三）参与案件审理标准、规则、指引的制定；
（四）行政处罚委员会安排的其他工作 。
第十三条 行政处罚委员会委员可以通过证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与案件审理有关的资料 。
第十四条 中国证监会设行政处罚委员会办公室 。 办公室设办公室主任 1 人 ， 办公室副主任若干人 。
行政处罚委员会办公室主任可兼任行政处罚委员会副主任委员 ， 办公室副主任可兼任行政处罚委员会委员 。
第十五条 行政处罚委员会办公室是行政处罚委员会的日常办事机构 。
行政处罚委员会办公室履行下列职责：
（一）负责行政处罚委员会日常事务；
（二）办理案件交接和移送事项；
（三）组织安排相关会议；
（四）协助行政处罚委员会委员开展工作；
（五）负责案件管理、送达法律文书及相关工作；
（六）负责办公室人员的行政管理；
（七）组织行政处罚工作的调查研究；
（八）与行政处罚相关的其他工作 。
第十六条 行政处罚委员会可以聘请专家提供专业咨询意见 。
专家由行政处罚委员会从立法、司法、行政及教学科研等单位中聘请 。 受聘专家以个人身份发表专业咨询意见 。
【第一财经|证监会就修订《行政处罚委员会组成办法》公开征求意见】第十七条 本办法自 2020 年 X 月 X 日起施行 。
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