债券|[公司]债券交易业务内控存在缺陷 红塔证券被证监会出具警示函
【债券|[公司]债券交易业务内控存在缺陷 红塔证券被证监会出具警示函】全景网7月1日讯 红塔证券（601236）7月1日公告 ， 公司近日收到证监会《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（以下简称“决定”） 。 证监会在《决定》中表示 ， 经查 ， 证监会发现公司开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位 ， 公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值 ， 资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位 。 （全景网）
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