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电鳗快报|36亿罚单只是开端 证监会以重罚开启“立体化惩治体系”新时代


电鳗快报|36亿罚单只是开端 证监会以重罚开启“立体化惩治体系”新时代
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《电鳗快报》文/李万钧
证监会科技稽查 ， 重罚证券违法 ， 成为近期资本市场的关注焦点 。 近日 ， 证监会对内幕交易健康元(600380)作出行政处罚 ， 获利9.06亿元 ， 被罚没36亿元 ， 天价罚单一时间在资本圈炸开了锅 。 同时 ， 獐子岛(002069)信披违法违规案 ， 该公司及15名中高层均被处罚 ， 可说是被“团灭” 。
证监会主席易会满近期在接受媒体采访时提出要建立“立体化的惩治体系” ， 表示资本市场不法行为者 ， 一怕坐牢 ， 二怕被大众投资者诉讼索赔 。 证监会将继续加大工作力度 ， 推动刑法修订 ， 大幅提高证券期货犯罪的刑期上限和罚金标准 ， 让违法犯罪者承担应有的责任 。
健康元内幕交易案牵涉名人圈获利9亿罚没36亿
6月24日 ， 证监会披露称依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元”股票案作出行政处罚 ， 罚没款合计36亿余元 。
《电鳗快报》注意到 ， 汪耀元、汪琤琤为父女关系 ， 前者获取内幕信息 ， 后者操盘交易 ， 在健康元第二大股东减持敏感期用21个账户、多笔交易 ， 最终获利9.06亿元 。 证监会的处罚决定是 ， 没收违法所得 ， 并处于3倍罚金 ， 即罚款27亿元 。
值得关注的是 ， 该交易的内幕信息来源于名人圈 ， 内幕知情人包括健康元的实控人朱保国、腾讯创始人马化腾、众安保险董事长欧亚平 。 不过 ， 证监会调查的结果是汪耀元在信息敏感期与欧亚平通话 ， 期间汪铮铮进行操作 ， 是明显的利用内幕信息交易 ， 试想名人入股健康元势必引起市场轰动 ， 提前潜伏 ， 当然会赚得盆满钵满 。
3月31日 ， 证监会网站就已经披露对汪耀元、汪琤琤的行政处罚决定书 ， 对案件调查细节进行了披露 。
2014年底 ， 健康元的实际控制人朱某国准备减持香港鸿信行有限公司(简称“鸿信行”) ， 当时鸿信行是健康元第二大股东 ， 持有的健康元16.46%的股份 。 根据《证券法》规定 ， “持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人 ， 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”的事项 ， 在公告前为内幕信息 。
2015年3月14日下午 ， 朱某国和欧某平在香港见面时沟通了鸿信行减持健康元股票事宜 。 2015年3月24日晚 ， 朱某国、欧某平、马某腾在香港聚会时 ， 就欧某平、马某腾参与鸿信行减持健康元股份一事达成一致 。 此后 ， 2015年4月1日 ， 欧某平与朱某国商定了整个鸿信行减持的框架方案 ， 包括转让价格、转让数量、转让方式等 。
健康元公司股票自2015年4月2日起停牌 ， 4月4日发布《关于本公司第二大股东拟转让本公司股份等事宜意向的公告》 ， 披露了鸿信行转让所持有的健康元股份及鸿信行股东转让其所持有的鸿信行公司全部已发行权益的意向 。 根据披露 ， 当时鸿信行拟以13元/股的价格向石某君、高某、唐某分别转让健康元2.59%、4.40%、4.66%的股份;鸿信行的股东将持有的鸿信行全部股份转让给妙枫有限公司(欧某平实际控制)、AdvanceDataServicesLimited(马某腾实际控制) ， 转让完成后 ， 欧某平、马某腾通过鸿信行间接持有健康元7439.184万股股份 ， 占健康元总股本的4.81% 。
名人效应 。 马某腾通过受让鸿信行股份间接入股健康元的公告发布后 ， 引起市场广泛关注 ， 接连涨停 。
《电鳗快报》研究发现 ， 在公告披露前 ， 就可以股票已经明显异动 ， 从2015年3月25日的8元附近启动 ， 4月1日停牌前最后一个交易日已经上涨至12.82元 ， 当天涨停 。 而涉案账户在股票拉升前一周已经开始大量买入健康元 。
经查 ， 内幕信息敏感期内 ， 汪耀元、汪琤琤控制了“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等12个自然人账户和四川信托有限公司-宏赢五号结构化证券投资集合资金信托计划等9个机构账户 。 从2015年3月16日开始大量买入“健康元” ， 截至4月1日共计买入8863.1885万股 ， 买入金额10.085亿元 ， 卖出1381.3053万股 ， 卖出金额1.845亿元 ， 期间净买入7481.8832万股 ， 净买入金额8.24亿元 。 经计算 ， 涉案账户在本案内幕信息敏感期内买入“健康元”的盈利为9.0636亿元 。


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