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|重罚！三大业务被暂停6个月，黑龙江券商第一股还能靠什么赚钱？


这得损失多少真金白银？
|重罚！三大业务被暂停6个月，黑龙江券商第一股还能靠什么赚钱？
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作者 | 吴婷婷
来源 | 券业观察
江海证券的6月有点“热闹” 。
前脚披露踩雷问题股 ， 后脚又领到了2020年来券业最重“罚单”——证监会拟暂停其三大业务6个月 ， 5位高管或同样被监管 ， 其中包括3位副总裁、合规总监兼首席风险官、总经理 。
毫无疑问 ， 这一处罚如果落定将直接影响到江海证券的业绩 ， 具体会损失多少真金白银？江海还能靠什么赚钱？
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因三大问题 ， 江海证券遭重罚
6月23日 ， 大盘翻红 ， 券商板块表现整体可圈可点 。 然而 ， 哈投股份（600864.SH）股价却大跌7.88% 。 这缘于一份公告 。
6月22日晚间 ， 哈投股份公告称 ， 公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）收到中国证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》 。 短短两页 ， 信息量满满 。
相关监管文件指出 ， 江海证券在开展债券自营业务、资产管理业务、股票质押业务过程中存在三大问题：
一是开展债券投资交易过程中 ， 存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；
二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；
三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题 。
针对上述问题 ， 证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施：
1、暂停债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出 ， 不得新增买入 ， 为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外 ， 回购交易融入资金规模不得增加） 。
2、暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外 ， 但不得新增投资） 。
3、暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期） 。
此外 ， 公司相关高层或也将被监管 。 还有两份监管措施《事先告知书》显示：
证监会拟对饶晞浩（江海证券债券自营业务分管副总裁）、孔德志（资产管理业务分管副总裁）、蒋宝林（股票质押业务分管副总裁） ， 作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定；
拟对葛新（券合规总监兼首席风险官）作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定 。
不过值得注意的是 ， 上述监管措施并非最终处罚决定 ， 江海证券和相关高管仍有为自己陈述、申辩的权利 。
此外 ， 证监会认为江海证券董事兼总经理董力臣 ， 对公司存在的问题负有领导责任 ， 决定对董力臣采取监管谈话措施 。
【|重罚！三大业务被暂停6个月，黑龙江券商第一股还能靠什么赚钱？】券业观察在梳理公告时发现 ， 董力臣曾于5月份向哈投股份提交辞职报告 ， 申请辞去哈投股份董事及董事会专门委员会委员职务 。
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监管“疾风”下 ， 江海损失会有多大？
江海证券成立于2003年12月15日 ， 为黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商 。 截至2019年12月31日 ， 江海证券拥有77家分支机构 ， 注册资本为67.67亿元 。
2015年12月31日 ， 哈投股份称拟通过非公开发行股份的方式 ， 以98.34亿元的价格 ， 收购江海证券99.95%股权 。 半年后 ， 哈投股份成功将江海证券收入囊中 ， 持有江海证券100%股权 ， 哈投股份的实控人哈尔滨国资委亦为江海证券实控人 。 江海证券借道上市 。
与其它老牌券商相比 ， 江海证券起步较晚 ， 属于地方性中小型券商 。
在2009年之前 ， 江海证券的业务模式极为单一 ， 收入几乎全靠经纪业务 。 发展至今 ， 其主要业务板块包括经纪业务、投行业务、资管业务、自营业务和信用业务 。


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