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经济观察报“老十家”华安基金因“异常换手率”上榜，证监会通报多起违规案例：( 二 )


上海、深圳证监局在日常监管中发现 ， 国泰基金、大成基金、平安基金未按监管要求对基金产品的持有人集中度进行全面管控 ， 未审慎确认大额申购赎回 ， 规避持有人集中度要求 。
上海、深圳证监局对上述基金管理人采取责令改正的监管措施 。
长盛基金信息披露文件前后雷同 ， 复核把关不到位
长盛基金旗下某基金2017年季度报告部分内容与之前年度的季度报告内容相同 。
经查 ， 该基金管理人在信息披露文件的制作环节出现差错 ， 复核把关不到位 ， 公司相关制度未得到有效执行 。
2017年11月 ， 北京证监局对责任人员乔林建采取出具警示函的监管措施 。
国开泰富高管怠于履职、未能恪守职业道德
国开泰富基金原总经理杨波工作时间处理个人事务 ， 前往其他基金管理人办公区与其高管发生言语冲突 ， 未能恪守职业道德和行为规范 。
该事件损害了基金行业的形象 。
同时 ， 其担任公司公募基金及专户产品投委会主任委员期间 ， 缺席投委会会议 ， 怠于履职 ， 对公司内控制度缺失负有管理责任 。
2019年11月 ， 北京证监局对其采取认定为不适当人选的监管措施 。
公司治理缺失、管理混乱
北京证监局对尚智逢源基金销售公司现场检查中 ， 发现公司存在股权转让纠纷影响公司正常经营、法定代表人刘磊不配合监管检查、公司违规下设分支机构等问题 。 2018年3月 ， 北京证监局对公司采取责令改正并暂停办理公募基金销售业务12个月的监管措施 ， 对公司法定代表人刘磊、总经理鄂长俊采取出具警示函的监管措施 。
“作为基金行业 ， 信托、信义义务很重要 ， 而合规正是对信义义务的恪守 。 ”一位公募运营人士表示 ， “诸多公募机构的违规 ， 有的虽然是个例 ， 说明行业内部还是存在许多共性的问题 ， 应当引起行业的重视和警惕 。 ”


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