『南京新百』名校博导内幕交易案细节曝光：一通电话损失67万
每经采访人员：蔡鼎 每经编辑：兰素英
又有借账户内幕交易的案件被证监会披露 ， 这次是一位博士生导师 。
4月9日 ， 宁波证监局披露的一则行政处罚决定书显示 ， 现南京大学会计学系教授李心合内幕交易“南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称‘南京新百’）”、短线交易“南京中央商场（集团）股份有限公司（以下简称‘中央商场’）” ， 被处罚金合计35万元 。 从宁波证监局公布的内幕交易案情来看 ， 李心合获取的内幕信息是南京新百的并购重组动作 。
除了南京大学会计学系教授身份外 ， 南京大学官方网站显示 ， 李心合还是该校的博士生导师、中国民主建国会江苏省委会副主委以及江苏省政协常委 。
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图片来源：南京大学官网
董事长“泄露天机” 博导疯狂买入
因南京新百的百货业务持续经营困难 ， 控股股东三胞集团有限公司考虑让南京新百转型从事健康产业 。
2017年8月 ， 三胞集团副总裁仪某林向三胞集团董事长袁某非请示开展Peak项目 ， 即启动将三胞集团最新收购的Dendreon Pharmaceuticals LLC（以下简称“Dendreon”）转让给南京新百事宜 。 袁某非表示同意 ， 并安排仪某林具体负责收购事宜 。之后 ， 多方开启对这一项目的持续沟通 ， 三胞集团投资副总裁王某在2017年9月8日就Dendreon转让给南京新百事项向南京新百董事长杨某珍进行汇报 ， 杨某珍表示认可 。
2017年9月15日 ， 南京新百发布《关于筹划重大资产重组停牌公告》并停牌 。
作为南京新百的董事长 ， 杨某珍为内幕信息知情人 。 而在内幕信息敏感期内 ， 曾任南京新百独立董事的李心合与杨某珍进行了一次通话 ， 时间在2017年9月14日13:17 。 在电话中 ， 李心合向杨某珍求证了南京新百是否要重组 。
之后 ， 李心合通过其妻子和另一个借用的股票账户 ， 于2017年9月14日买入南京新百12.99万股 ， 成交金额503.36万元 ， 之后全部卖出 ， 扣除交易税费后亏损67.28万元 。
具体来看 ， 李心合通过借用的“姚某”证券账户 ， 于2017年9月14日13:35至13:51共买入“南京新百”12.63万股 ， 成交金额489.46万元 。 内幕信息敏感期结束后全部卖出 ， 成交金额423万元 ， 扣除交易税费后亏损67.03万元 。
李心合同时通过妻子“吴某晓”证券账户 ， 于2017年9月14日13:27共买入“南京新百”3600股 ， 成交金额13.90万元；内幕信息敏感期结束后全部卖出 ， 成交金额13.67万元 ， 扣除交易税费后亏损2528.97元 。
也就是说 ， 给南京新百董事长杨某珍打电话后短短10分钟 ， 李心合就开始大手笔扫货南京新百的股票 ， 不到20分钟就买进了超过500万元 ， 但最终亏损67万元 。
叠加违规短线交易 博导被罚35万
除了内幕交易南京新百外 ， 李心合还曾借用“姚某”证券账户短线交易了“中央商场” 。 2014年4月18日至2019年4月29日 ， 李心合担任南京中央商场（集团）股份有限公司独立董事 。
2017年1月15日至2019年4月29日期间 ， 李心合通过“姚某”证券账户将其持有的“中央商场”在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入 。
2017年8月22日至23日共买入5万股 ， 成交金额39.85万元；2017年9月14日卖出5万股 ， 成交金额41.58万元；2017年12月14日至22日共买入6.17万股 ， 成交金额56.67万元；2018年5月21日卖出1万股 ， 成交金额9.14万元；2018年9月10日至14日共买入5万股 ， 成交金额23.71万元 。 上述证券交易由李心合决策后由吴某晓或李心合本人下单操作 。
宁波证监局指出 ， 李心合的行为违反了《证券法》第四十七条、第七十三条、第七十六条第一款的规定 ， 构成《证券法》第一百九十五条、第二百零二条所述的违法行为 。 对李心合内幕交易违法行为 ， 处以30万元罚款；对其短线交易违法行为 ， 给予警告 ， 并处以5万元罚款 ， 累计罚款35万元 。
