『宏源证券』违规炒股获利超160万！这家券商营业部副总遭罚没329万，借他人账户交易额达1.1亿( 二 )
本文插图
违法买卖股票是证券从业人员被明令禁止的执业“红线” ， 除了证券从业人员借他人名义自己持有、交易股票外 ， 还包括代客理财 。 3月30日 ， 长江证券深圳分公司因下属部分营业部异常交易监控分析不到位 ， 个别经纪人存在违规代客理财的情况等 ， 收到了深圳证监局责令改正的行政监管措施 。
值得一提的是 ， 金融机构不能“代客理财”的现状正在逐步被打破 ， 目前已有个别券商、银行、公募基金、第三方平台等拿到了基金投顾试点资格 ， 可以有限度地开展委托基金理财服务 。 但是目前情况下 ， 证券从业人员代客理财并未完全放开 ， 更不能代客交易股票业务 。
此外 ， “飞单”也是营业部员工容易踩踏的“红线” 。 4月1日 ， 上海证监局对中信证券上海分公司员工杨某媚出局警示函 ， 因其向客户推荐非中信证券发行或代销的金融产品 ， 且参与了部分产品的销售过程 ， 该行为《证券经纪人管理暂行规定》相关规定 。 除了收到警示函外 ， 杨某媚还被计入了证券期货市场诚信档案 ， 或将影响以后的职业发展 。
全球告急！美国首家银行宣布破产 ， 特朗普集团也扛不住了！93岁英国女王将罕见发声 ， A股能否抄底？
刚刚 ， 瑞幸咖啡公开道歉！委任第三方彻查"造假" ， 将稳定门店业务 ， 董事长发声"自责"
财务造假股票闪崩惹众怒！瑞幸咖啡上市前买董责险 ， 刚申请理赔 ， 股民能获保险赔偿吗？关键要确认是否故意造假
美联储开闸放水猛！三周激增11万亿 ， 美联储资产表规模直冲42万亿！美元仍在飙升路上
券商高管也讨薪！曾经月薪30万 ， 这家券商前副总裁踏上千万讨薪路！递延奖金该不该发？看法院如何认定
【『宏源证券』违规炒股获利超160万！这家券商营业部副总遭罚没329万，借他人账户交易额达1.1亿】京东上演"去刘强东化"！今年已卸任47家关联公司高管 ， 仍紧握79%投票权！公司这样回应
推荐阅读
- 「达安基因」三大游资3.3亿再怼达安基因 炒股养家2400万挥泪止损振东制药
- 「恒瑞医药」炒股你必须要懂这些MACD常识：一个中心，两个基本点，四项基本原则！值得永久收藏
- 「股市」一个精明交易者的感悟：忍耐才是炒股的最高境界，我狠狠读10遍
- 『中访财经』即科金融违规助贷致借款人“被逾期”，与资金方相互推诿
- 「重庆」套取资金投放市场 国寿财太保财业务违规被罚68万
- 「投资」跟着“大师”炒股挣大钱？南充女子被骗170余万
- 「白银」中国“捡钱”时代来临：如果手上有20万闲钱，建议死啃“阳胜进，阴胜出，小倍阳，大胆入”这才是科学炒股
- 『两面针』“牙膏第一股”主业连亏14年！盈利不能老是靠“炒股”
- 『金巢网』炒股经验：狙击股票短线买点，主要从这三个方向来把握！
- 「美好，一直在身边」北大28岁金融女博士赠言：炒股多年来只炒两种股票，挣得怀疑人生