五项举措齐发 深交所严密监控可转债交易
近期 ， 部分可转债大幅波动 ， 价格走势严重背离正股 ， 炒作现象突出 ， 受到市场高度关注 。 以深市为例 ， 3月1日至4月1日 ， 深市128只可转债平均上涨7.84% ， 其中10只涨幅超过50% ， 新天转债、横河转债、通光转债一度涨幅超过150% ， 主要涉及疫情防控、特高压、燃料电池、特斯拉、网红经济等热门题材 ， 存在明显市场炒作特征 。 针对近期可转债过度炒作情况 ， 深交所高度重视交易风险防控 ， 严密监控可转债交易情况 ， 切实采取监管措施 ， 维护市场秩序 。
【五项举措齐发 深交所严密监控可转债交易】深市可转债交易主要有以下特点：一是部分可转债涨幅严重偏离正股 ， 转股溢价率大幅上升 ， 其中横河转债一度高达187.15% 。 二是个人投资者是主要买入力量 ， 占比超过九成 ， 其中七成为中小散户 ， 羊群效应明显 ， 机构投资者交易占比不足一成 ， 其中基金、企业年金等专业机构投资者逢高大量减持 。 三是主要交易参与者均为超短线投资者 ， 近八成交易为当日买入、当日卖出的“T+0”回转交易 。 四是部分可转债交易中存在个别投资者利用资金优势 ， 实施盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易行为 ， 恶意影响市场价格 ， 误导其他投资者交易 。 总的来看 ， 部分可转债已经成为高度投机的标的 ， 丧失了下可保本、上可获得股价上涨收益的“可攻可守”属性 ， 波动风险远超正股 。
针对近期可转债过度炒作现象 ， 深交所从多维度采取监管措施 。 一是加强盘中实时监控 ， 强化对涨幅较大可转债的监管 ， 将热点炒作可转债纳入重点监控证券名单 ， 对发现的异常交易行为及时采取监管措施 ， 精准打击异常交易行为 。 二是对涨跌异常可转债交易开展专项核查 ， 对于涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为 ， 及时上报证监会查处 。 三是持续做好上市公司信息披露监管工作 ， 积极督促上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息 ， 充分揭示相关风险 ， 降低市场热度 。 四是加大监管透明度 ， 定期向市场披露炒作较为严重的可转债交易监管动态 ， 反复警示交易风险 ， 向市场传导监管理念 ， 提醒投资者理性交易 ， 避免盲目跟风炒作 。 五是督促会员向投资者充分揭示可转债交易风险 ， 要求会员加强客户交易行为管理和投资者教育 ， 提醒投资者审慎参与 ， 避免遭受投资损失 。
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