「登记」证券从业人员有新规！中证协推出六大类登记管理
财联社（上海 ， 采访人员万佳丽）讯 ， 新《证券法》正式实施之后 ， 新的监管变化密集发布 。 3月4日 ， 证监会发布关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告 ， 对证券公司多项行政审批事项改为事后备案管理 。
当日 ， 根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》 ， 中证协从登记人员、登记类别、登记程序、机构责任、登记信息查询、违规处理和衔接安排七方面 ， 就从业人员实施事后登机管理 。
行业人士认为 ， 此次规范证券从业人员的登记管理 ， 可促进证券从业人员进一步规范职业 ， 更加专业化 ， 避免"滥竽充数"不符合职业要求的人员"搅浑"行业 。
文章图片
登记人员需满足至少四项条件
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中证协自律规则的要求 ， 品行良好 ， 具备从事证券业务所需的专业能力 。 包括但不限于 ， 满足基本要求：
1、品行端正 ， 具有良好的职业道德；
2、最近三年未受过刑事处罚；
3、未被中国证监会认定为证券市场禁入者 ， 或者已过禁入期；
4、通过相应的证券业从业人员资格考试等 。
【「登记」证券从业人员有新规！中证协推出六大类登记管理】在满足基本要求基础上 ， 从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定 。 保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定 。 证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定 。
推荐阅读
- 证券时报网@美国男子朝无家可归者泼易燃液体后点燃
- 「光明网」武汉网上预约现场登记15分钟能领到结婚证
- 「二三里资讯榆林」@所有神木电动自行车驾驶人员，未登记挂牌的超标电动自行车车主，看这里！
- 【东莞大】东莞一女子买发烧药不配合登记还殴打店员，涉事药店回应！
- 药店@深圳女子购发烧药拒登记殴打店员？公司回应事发东莞，将追责
- 红星新闻：冒充疫情登记员入室抢劫2000元，被告人获刑11年
- 『阳泉』阳泉：全民守卫“绿色银行”
- 「上观新闻」关于静安区“未入园适龄儿童区指定信息登记点”实行“线上预约”的通告
- 「上观」“幼升小”今起入学信息登记，4月23日前家长还要上传照片
- #证券时报#广州5例非洲籍确诊详情！黑龙江再增20例境外输入，来自俄罗斯…