证券■“新秀”甬兴证券接盘华信证券更进一步，前深港证券董事长刘化军将出任总裁( 二 )
2018年11月 ， 证监会宣布对华信证券立案稽查 。 2019年11月15日 ， 证监会宣布了对华信证券的处罚 。 证监会认为 ， 华信证券违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定 ， 且逾期未能改正 ， 严重损害客户合法权益 ， 危及公司稳健运行 ， 取消所有业务资格 。 同时 ， 证监会决定委托国泰君安证券对华信证券实施托管 。
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据财新报道 ， 国浩律师(北京)事务所则接受证监会的委托成立行政清理组 ， 对华信证券进行行政清理 。 在清算组入驻华信证券的同时 ， 原管理层也同步宣布解职 ， 但仍需配合后续风险处业务层面 ， 华信证券尚有存续业务的主要是资管和经纪业务 。 针对散户和机构端发行的资管产品已经陆续兑付完 ， 但尚有部分利益关联方未确定方案；而经纪业务按照证监会要求 ， 委托国泰君安证券对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管 ， 不过后续客户部分将移交给甬兴证券承接 。 在华信证券行政清理工作完成后 ， 剩余资产、负债将纳入华信集团统一处置和清算 。
【证券■“新秀”甬兴证券接盘华信证券更进一步，前深港证券董事长刘化军将出任总裁】根据2016年修订的《证券公司风险处置条例》 ， 行政清理期限一般不超过12个月 。 满12个月 ， 行政清理未完成的 ， 国务院证券监督管理机构可以决定延长行政清理期限 ， 但延长行政清理期限最长不得超过12个月 。
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