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新三板挂牌后多久上市(终止挂牌后多久上市)( 二 )


4.保荐经纪人应当对拟在新三板上市的公司进行尽职调查 。
5.保荐券商设立核心机构对新三板上市公司进行审核 。
6.审核完成后，保荐经纪公司应当报送中国证券业协会审核 。
7.获批后，新三板上市程序完成 。
六.新三板上市流程
1.首先确认上市，提交新三板上市申请 。2.与经纪人达成合作 。
3.向经纪公司提交公司改革方案 。
4.与经纪公司协商价格，主办经纪公司根据相应公司报价 。
5.证券公司进行审计，包括公司资质审计和上市条件审计 。
6.券商将提交中国证券业协会审核 。
7.批准后，上市就完成了 。
新三板挂牌上市程序企业在新三板上市的过程大致可以分为以下几个阶段:
尽职调查阶段
现阶段，中介机构如保荐经纪人、会计师事务所、律师事务所等 。应进驻拟上市企业，并对企业进行初步尽职调查后，讨论确认重大财务、法律问题的解决方案、股份公司成立前的改制重组方案和股份公司成立方案，并确认上市工作进度 。
牵头券商、律师事务所应建立尽职调查工作底稿制度，对拟上市企业的财务状况、持续经营能力、公司治理结构、法律合规事项进行详细的尽职调查，并在尽职调查完成后出具尽职调查报告，对以下事项发表独立意见:控股股东、实际所有人、公司持股数量；公司的独立性；公司治理；规范公司经营；公司的法律风险；公司的财务风险；公司的持续经营能力；公司是否符合上市要求 。
(二)重组阶段
企业重组是上市的关键 。改制是否规范直接决定了企业能否成功在新三板上市 。企业重组涉及管理、财务、法律等诸多问题 。，只有保荐经纪人、会计师事务所、律师事务所等中介机构共同参与，才能顺利完成 。
公司在改制重组过程中，应遵循以下五个基本原则:形成明确的业务发展战略目标，合理配置股票资源；突出主业，形成核心竞争力和持续发展能力；避免横向竞争，规范关联交易；产权关系明确，不存在法律障碍；奠定公司治理基础，规范股东会、董事会、监事会和经理层运作 。具体而言，现阶段的重要工作包括:
1.股权融资方面，新三板拟上市企业多为处于成长阶段的小规模、高新技术企业 。通过银行贷款等债权融资方式往往难以获得企业发展急需的资金 。股权融资已成为企业解决资金瓶颈、实现快速发展的必然选择 。在新三板上市后，不仅提升了企业的声誉和信用，也加强了股权的流动性 。这些都为企业在上市前引入战略投资者创造了机会，有利于解决困扰拟上市企业发展的资金问题 。
2.通过股权结构调整、业务重组和组织结构整合，突出主业，形成核心竞争力和持续发展能力，规范关联交易，解决横向竞争 。
3.建立健全股东会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度，保障相关机构和人员依法履职，形成规范的公司治理结构 。
4.设立股份公司，拟上市公司多为有限责任公司，只有转制为股份公司才能在新三板上市 。为尽快实现上市，有限责任公司转股时经营业绩的持续计算问题成为症结，即有限责任公司按原账面净资产值转制为有限责任公司的，其存续期自有限责任公司成立之日起计算，两年期满后方可在新三板挂牌转让 。股份折价以“账面净资产值”而非评估净资产为基础，整体变更期间不能增加股本，不能引入新股东，否则公司存续期间不能继续计算 。
有限公司整体改制为股份公司的一般程序如下:
(1)保荐人签署《保荐协议》，约定公司账面净资产值转换计划等重大事项；
(2)连续召开董事会会议和股东会会议，全体董事或股东一致同意按照《保荐协议》的约定将有限公司变更为股份公司；
(三)聘请会计师事务所对公司资本进行审计、评估和验证；
(四)召集股份公司创立大会，审议通过有限公司整体改革设立股份公司的议案，审议通过公司章程和股东大会议事规则，选举股份公司第一届董事会和第一届监事会成员，审议通过授权股份公司董事会办理设立股份公司有关事项的决定；
(五)申请工商登记，领取《股份公司企业法人营业执照》，涉及国有资产和外商投资的，必须事先到有关主管部门办理审批手续 。
(三)推荐上市阶段
中介机构应出具《股票报价转让说明》、《审计报告》、《法律意见书》等备案材料，拟上市企业应取得相关主管部门的试点资格确认书 。
主办券商的核心组织召开核心会议，审核备案文件，形成核心观点 。保荐经纪公司根据核心观点决定是否推荐公司在证券业协会上市 。决议被推荐的，将出具推荐报告，并将备案文件报送证券业协会 。


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