中国经济周刊|成都体院教授内幕交易被罚没两千多万！官司打到了最高法
【中国经济周刊|成都体院教授内幕交易被罚没两千多万！官司打到了最高法】
《中国经济周刊》采访人员 孙庭阳|北京报道
近日 ， 证监会联合最高人民检察院公布了12宗证券违法犯罪典型案例 ， 涉及两起内幕交易违法（私募基金和个人各一例） ， 其中一起典型的个人内幕交易案——成都体院教授周继和内幕交易案引发关注 。
2016年8月 ， 证监会认定周继和内幕交易ST江泉(600212.SH ， 以下简称“江泉实业”) ， 对他做出没收非法所得及罚款共计2528万元的行政处罚 。
周继和不服 ， 提起诉讼 ， 一审法院、二审法院和最高法都认定证监会处罚“并无不当” 。 之后周继和又向北京市检察院申请抗诉 ， 检察院不予支持 。
周继和控制3个账户交易江泉实业获利1264万元
周继和交易江泉实业 ， 发生在2014年5月至10月江泉实业重大资产重组期间 。
2014年 ， 经过几个月的运作 ， 江泉实业在当年6月12日公告称正在筹划重大资产重组 ， 股票开始停牌 。 同年9月12日 ， 公司发布了重组草案 ， 股票复牌 。 复牌之后江泉实业股价狂涨 ， 从9月12日到24日 ， 连拉8个涨停 ， 股价上涨了1.2倍 。
2014年7月7日 ， 上交所向证监会反映 ， 在江泉实业发布停牌公告前 ， 赖启财（周继和学生）和李廷玉（周继和朋友）等人的股票账户交易存在异常情况 。 证监会在调查过程中发现 ， 张健业（周继和学生）等人的交易涉嫌犯罪 ， 在当年10月14日将该案移送公安机关 。
张健业是江泉实业重大资产重组的介绍人和参与者 ， 是内幕信息知情人 。 他毕业于成都体育学院 ， 在校期间 ， 与该院教授周继和交往密切 。 两人曾合作炒股或探讨选股 ， 也有资金往来 。
2015年7月15日 ， 因周继和涉嫌内幕交易证据不足 ， 四川省公安厅终止了对他的侦查 。 随后此案及有关证据材料被移送证监会 。
2016年3月4日 ， 证监会举行了对周继和作行政处罚前的听证会 。 同一天成都市中级法院对张健业宣判 ， 因内幕交易江泉实业获利201万元 ， 张健业犯内幕交易罪 ， 被判处有期徒刑三年 ， 缓刑四年 ， 罚金200万元 。
2016年8月16日 ， 证监会对周继和作出行政处罚 。 证监会查明 ， 周继和控制自有及赖启财和李廷玉的股票账户 ， 3个账户操作江泉实业股票 。 周继和自己的账户在2014年9月24日至10月8日期间全部卖出 ， 赖启财和李廷玉的账户在2014年9月24日全部卖出 。 3个账户合计获利1264万元 。 证监会认定周继和内幕交易违法 ， 没收违法所得并处等额罚款 ， 合计2528万元 。
本文插图
江泉实业 2014年股价走势图（2014年4月至10月） 图片来源：大智慧
周继和拒不承认内幕交易
认定周继和内幕交易 ， 证监会有证据 。
首先 ， 在2015年4月15日至6月6日期间的53天内 ， 周继和与张健业曾通话35次 ， 得知江泉实业有重组预期 。
其次 ， 周继和操作异常 ， 存在突击转入资金集中买入、集中交易的特点 。 周继和账户在17个交易日中有13个交易日单一交易江泉实业 ， 占比76%；李廷玉账户系单一交易此股；而在赖启财账户里 ， 江泉实业是仅有两只交易股票之一 。
再次 ， 时间吻合 。 例如 ， 2014年5月14日 ， 江泉实业重组双方人员在山东会面商谈 ， 张健业当日大量买入此股 ， 周继和也在3天内大量买入 。
但周继和对上述行为辩解称 ， 没有从事内幕交易 。
在接受四川省公安厅经济犯罪侦查总队讯问时 ， 周继和说 ， 张健业讲了4只股票有重组预期 ， 但自己“对江泉实业这只股票印象比较深刻” ， “我知道张健业经常跑南充”“就是在做江泉实业和四川南充的泰合置业洽谈借壳重组上市的事情 ， 这次洽谈过程中 ， 张健业作为中间人直接参与了 。 当时我听了觉得这个消息比较可信” 。
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