期货|上海一主持人公开荐股 反向卖出获利 罚没1.3亿
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廖某强 。 图片来自其微博
11月6日下午 ， 最高人民检察院会同中国证券监督管理委员会以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题召开新闻发布会 ， 发布12起证券违法犯罪典型案例 ， 通报检察机关、证监会惩治证券期货违法犯罪工作情况 。
南都采访人员注意到其中包括一起操纵证券市场案 ， 上海知名主持人廖某强利用其影响力 ， 先行建仓 ， 再公开荐股 ， 进而反向卖出的方式从股票、期货交易中直接攫取收益 。 两部门表示 ， 要严惩“抢帽子”操纵市场行为 。
南都此前调查发现 ， 各路炒股“大师”活跃在互联网上 ， 他们指点大盘、推荐个股谋利 ， 看似你情我愿 ， 其实已涉嫌违法 。 按照证监会、证券业协会的相关规定 ， 凡从事证券业工作的人员 ， 都务必取得证券从业资格 。
【期货|上海一主持人公开荐股 反向卖出获利 罚没1.3亿】上海知名财经主持人公开荐股被拘
2015年3月至11月 ， 廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力 ， 在微博、博客上公开评价、推荐股票 ， 在推荐前控制使用包括其本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票 ， 并在荐股后的当日或次日集中卖出 ， 牟取短期价差 。
公开资料显示 ， 廖某强 ， 曾任上海第一财经节目主持人 ， 天津人民广播电台《今日证券》特邀嘉宾 ， 主持专栏节目《股市廖聊吧》 ， 上海金融学院、上海交通学院客座教授 ， 创办《财金龙门阵》、《强式出击》两档王牌财经节目 。
据上海市公安局经济犯罪侦查总队2019年7月15日通报 ， 原财经节目主持人廖某强伙同胞兄等人 ， 非法从事证券、期货投资咨询业务 ， 非法获利金额巨大 ， 已被依法刑拘 。 廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力 ， 通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场 ， 非法获取巨额私利 ， 严重损害资本市场公开、公平、公正原则 。
按照证监会对廖某强的行政处罚决定书 ， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据《证券法》第二百零三条的规定 ， 证监会决定对廖某强没收违法所得4310.47万元 ， 并处8620.95万元罚款 。 合计罚没约1.3亿元 。
严管之下“荐股大师”用中转群导流
事实上 ， 几家涉及知识付费增值服务的平台都已出手严管付费荐股行为 。 近期 ， 多个平台已加强对荐股行为的严管 。 付费知识平台小红圈、知识星球相继清理非法荐股圈子 。 此前 ， 微博对V+会员也发布了相关规范 ， 严禁财经博主在付费产品中进行荐股 。
8月26日 ， 南都采访人员调查发现 ， 微博平台上依旧有财经博主在其V+会员付费内容里发布详细股票名称和代码 ， 包括但不限于付费文章、付费图片以及专属粉丝群 。
南都采访人员了解到 ， 除了通过微博平台与粉丝建立联系 ， 财经博主也会将粉丝引流至站外社交平台 ， 如微信、QQ进行“交流学习” 。
通过对“股票”“牛股”等关键词进行搜索 ， 南都采访人员发现 ， QQ上也存在大量以交流、推荐股票为核心的群组 ， 这些群聊没有设置进入门槛 ， 提交加群申请和收到成功入群通知无缝衔接 。 但加群后 ， 南都采访人员发现这些只是“中转群” ， 在通知入群的同时 ， 客服会以“此群为接待群”“此群潜伏的业务号较多影响正常聊天”为由 ， 通知新进者添加新的“高手活跃群”或“交流群”等 。 为了保持“中转群”持续运转 ， 管理员还会将已添加新群的用户移出群聊 。
此外 ， 南都采访人员还发现 ， 小红圈、知识星球等知识付费平台的也存在相当数量的荐股信息 。 在小红圈 ， 有圈主组建圈子称 ， “股道即为天道 ， 万法归于心法 。 加入本圈 ， 听金学伟谈股论道 。 ”该圈子收费为1999元/年 ， 目前已有超过500位成员 。 也有圈主组建圈子分享股票、基金投资理念及思路 ， 回答粉丝股票买卖持有等问题 。
提醒
不得非法从事证券期货投资咨询
“从事证券投资咨询业务的人员 ， 必须取得证券投资咨询从业资格 ， 并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 。 ”浙江大学光华法学院互联网法律研究中心主任高艳东介绍 ， 通过平台付费荐股的行为 ， 属于以个人名义开展证券投资顾问等业务、谋取利益的行为 ， 行为人不具有证券投资咨询从业资格 ， 违反《证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定 。
最高人民检察院检察委员会委员郑新俭表示 ， 下一步 ， 检察机关将进一步密切与证券期货监管等有关部门的协作配合 ， 持续加大对财务造假、内幕交易、操纵市场等危害证券期货市场秩序犯罪的惩治力度 ， 为资本市场改革发展提供有力司法保障 。
出品：南都新业态法治研究中心
采写：南都采访人员 诸未静
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