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山东商报|上海知名主持人，被罚亿元

山东商报|上海知名主持人，被罚亿元

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11月6日下午 ， 最高人民检察院会同中国证券监督管理委员会以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题召开新闻发布会 ， 发布12起证券违法犯罪典型案例 ， 通报检察机关、证监会惩治证券期货违法犯罪工作情况 。
记者注意到其中包括一起操纵证券市场案 ， 上海知名主持人廖某强利用其影响力 ， 先行建仓 ， 再公开荐股 ， 进而反向卖出的方式从股票、期货交易中直接攫取收益 。 两部门表示 ， 要严惩“抢帽子”操纵市场行为 。
此前调查发现 ， 各路炒股“大师”活跃在互联网上 ， 他们指点大盘、推荐个股谋利 ， 看似你情我愿 ， 其实已涉嫌违法 。 按照证监会、证券业协会的相关规定 ， 凡从事证券业工作的人员 ， 都务必取得证券从业资格 。

事件：
上海知名财经主持人公开荐股被拘
非法从事证券期货投资咨询
11月6日的新闻发布会上介绍 ， 2015年3月至11月 ， 廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力 ， 在其微博、博客上公开评价、推荐股票 ， 在推荐前控制使用包括其本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票 ， 并在荐股后的当日或次日集中卖出 ， 牟取短期价差 。



公开资料显示 ， 廖某强 ， 曾任上海第一财经节目主持人 ， 天津人民广播电台《今日证券》特邀嘉宾 ， 主持专栏节目《股市廖聊吧》 ， 上海金融学院、上海交通学院客座教授 ， 创办《财金龙门阵》《强式出击》两档王牌财经节目 。
据上海市公安局经济犯罪侦查总队2019年7月15日通报 ， 原财经节目主持人廖某强伙同胞兄等人 ， 非法从事证券、期货投资咨询业务 ， 非法获利金额巨大 ， 已被依法刑事拘留 。 廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力 ， 通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场 ， 非法获取巨额私利 ， 严重损害资本市场公开、公平、公正原则 。
按照证监会对廖某强的行政处罚决定书 ， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据《证券法》第二百零三条的规定 ， 证监会决定对廖某强没收违法所得4310.47万元 ， 并处8620.95万元罚款 。 合计罚没约1.3亿元 。

严管之下的“荐股大师”用中转群导流
以知识付费名义推荐
事实上 ， 几家涉及知识付费增值服务的平台都已出手严管付费荐股行为 。 近期 ， 多个平台已加强对荐股行为的严管 。 付费知识平台小红圈、知识星球相继清理非法荐股圈子 。 此前 ， 微博对V+会员也发布了相关规范 ， 严禁财经博主在付费产品中进行荐股 。
8月26日 ， 记者调查发现 ， 微博平台上依旧有财经博主在其V+会员付费内容里发布详细股票名称和代码 ， 包括但不限于付费文章、付费图片以及专属粉丝群 。
记者了解到 ， 除了通过微博平台与粉丝建立联系 ， 财经博主也会将粉丝引流至站外社交平台 ， 如微信、QQ进行“交流学习” 。
通过对“股票”“牛股”等关键词进行搜索 ， 南都记者调查发现 ， QQ上也存在大量以交流、推荐股票为核心的群组 ， 这些群聊没有设置进入门槛 ， 提交加群申请和收到成功入群通知无缝衔接 。 但加群后 ， 南都记者发现这些只是“中转群” ， 在通知入群的同时 ， 客服会以“此群为接待群”“此群潜伏的业务号较多影响正常聊天”为由 ， 通知新进者添加新的“高手活跃群”或“交流群”等 。 为了保持“中转群”持续运转 ， 管理员还会将已添加新群的用户移出群聊 。
此外 ， 记者还调查发现 ， 小红圈、知识星球等知识付费平台的也存在相当数量的荐股信息 。 在小红圈 ， 有圈主组建圈子称 ， “股道即为天道 ， 万法归于心法 。 加入本圈 ， 听金学伟谈股论道 。 ”该圈子收费为1999元/年 ， 目前已有超过500位成员 。 也有圈主组建圈子分享股票、基金投资理念及思路 ， 回答粉丝股票买卖持有等问题 。
“从事证券投资咨询业务的人员 ， 必须取得证券投资咨询从业资格 ， 并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 。 ”
浙江大学光华法学院互联网法律研究中心主任高艳东向南都记者介绍 ， 通过平台付费荐股的行为 ， 属于以个人名义开展证券投资顾问等业务、谋取利益的行为 ， 行为人不具有证券投资咨询从业资格 ， 违反《证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定 。
最高人民检察院检察委员会委员郑新俭在11月6日的会上表示 ， 下一步 ， 检察机关将进一步密切与证券期货监管等有关部门的协作配合 ， 更好地发挥检察职能作用 ， 持续加大对财务造假、内幕交易、操纵市场等危害证券期货市场秩序犯罪的惩治力度 ， 为资本市场改革发展提供有力司法保障 。

来源 南方都市报
速豹新闻网·山东商报编辑 徐晓阳

【山东商报|上海知名主持人，被罚亿元】


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