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证监会|最高检、证监会联合“亮剑”证券期货犯罪( 二 )



第一 ， 加大对财务造假行为的全链条惩治力度 。 对资本市场中的财务造假行为 ， 应当依法“全链条”从严追诉 ， 既追究惩治具体实施造假的公司、企业 ， 又追究惩治组织、指使造假的控股股东、实际控制人 ， 同时还要追究惩治帮助造假的中介组织 ， 全面落实好对资本市场违法犯罪“零容忍”的要求 。
第二 ， 显著提高资本市场财务造假行为的违法成本 。 一些财务造假案件 ， 造成上市公司退市 ， 给投资者造成重大损失 ， 破坏资本市场法治和诚信基础 ， 应当从严追究刑事责任 。 用足用好惩治财务造假行为的相关刑法规定和刑事司法政策 ， 依法从严追究刑事责任 。 同时 ， 还要通过适用财产刑 ， 加大对财务造假犯罪人员的经济处罚力度 ， 进一步体现罪责刑相适应的基本原则 。
第三 ， 积极发挥检察建议的作用 ， 促进资本市场规范发展 。 检察机关要通过办案 ， 及时总结分析财务造假案件中的深层次原因 ， 有针对性地向主管机关制发检察建议 ， 发挥好“办理一案、影响一片”的作用 ， 参与资本市场法治建设 。
第四 ， 落实以案释法责任 ， 加强法治宣传教育 。
检察机关参与资本市场法治建设
证监会|最高检、证监会联合“亮剑”证券期货犯罪
本文插图


郑新俭介绍 ， 近年来 ， 检察机关认真贯彻落实中央关于打好防范化解重大风险攻坚战和加强资本市场法治建设等部署要求 ， 与证券监管部门、公安机关等各负其责、相互配合、互相监督制约 ， 不断健全办理证券期货犯罪案件的制度机制 ， 加强专业化能力建设 ， 切实提高办案质效 。
一是依法惩治证券期货犯罪 。 2017年至今年9月 ， 全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人 ， 起诉342人 。 其中 ， 今年1至9月批准逮捕102人 ， 起诉98人 ， 分别同比上升15%和27% 。
二是大力推进办案基地建设 。 为提高检察机关办理证券期货犯罪案件专业化水平 ， 最高检于2018年12月在北京、天津、辽宁、上海、重庆、青岛、深圳七个检察院设立检察机关证券期货犯罪办案基地 ， 打造专业化办案团队 。
三是加强司法解释 ， 发布指导性案例和典型案例 。 2019年 ， 会同最高法院联合发布关于利用未公开信息交易、操纵证券市场两个司法解释 。
今年3月 ， 最高检发布了涉及利用未公开信息交易罪和违规披露、不披露重要信息罪的2个指导性案例 。 接下来我们还会陆续发布典型案例和指导性案例 ， 对相关办案工作进行指导 。

四是加强与证监会、公安机关等相关部门的沟通协作 。 在办案基地建设、专业人才培养、案件信息共享、专家辅助办案、干部交流挂职等方面开展全面协作 ， 共同构建执法司法专业化工作合力 。
行政执法机关联手司法机关 ， 进一步严密法网
行政执法机关与司法机关进一步加强合作 ， 对于打击资本市场违法行为具有重要意义 。
滕必焱表示 ， 证监会高度重视加强监管部门与公检法等司法机关的协调合作 ， 要求在做好行政处罚工作的同时 ， 积极支持刑事司法和民事赔偿等工作的开展 。
一是要提高涉刑案件移送效率 ， 对行政执法过程中发现涉嫌犯罪线索 ， 做到应移尽移、快移 。 二是要发挥自身优势 ， 积极支持推动相关刑事、民事和行政执法的司法解释、追诉标准的出台、修改工作 ， 加强资本市场治理的制度供给 。 三是积极推动完善证券民事诉讼和赔偿制度 ， 支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼 ， 推广证券期货纠纷示范判决机制 ， 加大民事追责效率 。 不断提高广大投资者对执法工作的获得感和投资安全感 。 通过以上举措 ， 推动构建归位尽责、各司其职、合力共治的执法生态 。

郑新俭表示 ， 检察机关与证监部门在惩治证券期货违法犯罪中分别承担着重要职责 ， 近年来双方充分发挥职能作用、加强协作 ， 形成了工作合力 。


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