|督导新三板企业失责，又一券商被责令整改，时任投行负责人被认定不适当人选
财联社（上海 ， 采访人员 王可）讯 ， 11月6日晚 ， 安徽证监局通告 ， 决定对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施 。
安徽证监局称 ， 在负责新三板企业奥莎动力的挂牌申请和持续督导工作中 ， 华安证券存在失职行为 ， 且对员工执业行为缺乏有效约束 。 同时受罚的还有华安证券时任投行部业务总监 ， 安徽证监局认定其为不适当人选措施的决定 ， 五年内不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务 。
奥莎动力于2016年8月22日在新三板挂牌上市 ， 主办券商为华安证券 。 2017年12月27日 ， 奥莎动力与华安证券解除持续督导协议 ， 西部证券接手奥莎动力的持续督导 。
公告显示 ， 奥莎动力至今未披露2018年报；2019年以来 ， 公司及公司实控人连续被列入失信被执行人 。 2019年12月23日 ， 湖南证监局披露对奥莎动力及时任当事人的处罚决定 ， 认定奥莎动力存在虚增营业收入和信息披露违规等违法事实 。 2020年11月3日 ， 奥莎动力公告 ， 公司已于2020年6月1日停产停工 ， 目前依旧保持停产状态 。
截至10月29日 ， 已有113家新三板企业因期满未披露年报、半年报被摘牌 。 新三板企业虚增利润、拖延披露年报等违规行为 ， 频频导致券商等中介机构被罚 。 就在今年3月和9月 ， 因中钰科技虚增利润、信批违规 ， 天健会计师事务所、万联证券、太平洋证券先后收到广东证监局的警示函 。
华安证券督导奥莎动力失责遭罚
11月6日晚 ， 中国证监会安徽证监局发布通告 ， 决定对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施 。
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通告称 ， 华安证券在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司（简称“奥莎动力”）新三板挂牌申请和持续督导工作中 ， 尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责 。 此外 ， 安徽证监局认定 ， 华安证券廉洁从业风险管控机制建设不够完善 ， 对员工执业行为规范性缺乏有效约束 。
安徽证监局对华安证券提出要求：在行政监督管理措施文书之日起30日内对上述问题进行整改 ， 并向安徽证监局报送整改报告；行政监督管理措施文书之日起6个月内 ， 每3个月开展一次内部合规检查 ， 并在每次检查后10个工作日内 ， 向安徽证监局报送合规检查报告 。
同时受罚的还有华安证券时任投行部业务总监 ， 安徽证监局对杨成虎采取认定为不适当人选措施的决定 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起五年内 ， 不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务 。
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【|督导新三板企业失责，又一券商被责令整改，时任投行负责人被认定不适当人选】公开资料显示 ， 杨成虎于2010年7月至2015年1月任职于广州证券投资银行部；2015年3月至2018年1月先后任职于华安证券、太平洋证券投资银行部；2018年2月至2019年8月任华龙证北京分公司执行董事；2019年9月至今任恒泰艾普公司副总经理 。 现任恒泰艾普集团股份有限公司董事会秘书 。
奥莎动力负面不断 ， 西部证券亦牵连其中
奥莎动力于2016年8月22日在新三板挂牌上市 ， 主办券商为华安证券 。 2017年12月27日 ， 奥莎动力与华安证券解除持续督导协议 ， 西部证券接手奥莎动力的持续督导 。
奥莎动力原定于2019年4月25日披露2018年年度报告 ， 由于报告编制工作尚未完成 ， 故公司无法在2019年4月30日前披露2018年年度报告 。 公司股票自2019年5月6日开市起将被全国中小企业股份转让系统有限责任公司暂停转让 。 2019年4月25日 ， 西部证券对此发布了风险提示公告 。
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