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躺着看电影|利用未公开信息买卖股票20多亿获利4000余万, 基金公司副总监辩称“纯属巧合”


***·纵相新闻采访人员 贾天荣
11月6日 ， 最高检、证监会联合发布6个刑事犯罪案例和6个行政违法典型案例 。 采访人员留意到 ， 六个证券违法犯罪典型案例中 ， 非法获利额最高的涉案人胡某夫利用未公开信息买卖股票20多亿 ， 获利高达4186万 。
检察机关表示 ， 规避责任、企图以拒不供认犯罪事实逃避惩罚的现象日趋增多 ， 将加强与证券监管机构和公安机关的协作配合 ， 以有力的指控打消犯罪嫌疑人、被告人的侥幸心理 。
躺着看电影|利用未公开信息买卖股票20多亿获利4000余万, 基金公司副总监辩称“纯属巧合”
本文插图

非法获利4000余万 ， 辩称："交易偶合"
据介绍 ， 胡某夫于2007年开始在某基金治理公司中心交易室工作 ， 先后担任交易员、副总监 ， 负责分发、执行基金经理的指令 ， 下单操纵交易股票 ， 具有知悉本公司股票交易信息的职务权限 。
2010年4月至2015年5月 ， 胡某夫按照基金经理指令下单交易股票后 ， 使用其父胡某勋、岳父耿某刚证券账户或者指使胡某勋使用其本人证券账户 ， 同期交易买入与本公司相同的股票 ， 买入成交金额共计11.1亿余元、卖出金额共计人民币12.1亿余元 ， 非法获利共计人民币4186.07万元 。
北京市公安局以胡某夫涉嫌利用未公开信息交易罪向北京市人民检察院第二分院移送起诉 。
被告人胡某夫辩称 ， 对利用未公开信息交易股票缺乏违法性熟悉 ， 部门买入与基金经理指令相同的股票的行为属于"交易偶合" 。
法院：判七年 ， 罚9000万
检察机关审查以为 ， 胡某夫身为基金治理公司从业人员 ， 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息后 ， 明知其所在的基金治理公司禁止员工交易股票 ， 仍由本人操纵涉案账户或昭示其父胡某勋操纵 ， 构成利用未公开信息交易罪 ， 且犯罪行为持续时间长 ， 交易数额和违法所得数额特别巨大 ， 属于情节特别严峻 。
2017年10月9日 ， 北京市人民检察院第二分院以胡某夫涉嫌利用未公开信息交易罪提起公诉 。
经释法说理 ， 胡某夫家属在法院审理过程中代为退缴违法所得800万元 ， 胡某夫在庭审时当庭表示认罪 ， 有一定悔罪表现 。 2017年12月29日 ， 北京市第二中级人民法院作出一审判决 ， 以利用未公开信息交易罪判处被告人胡某夫有期徒刑七年 ， 并处罚金人民币9000万元 ， 违法所得予以追缴 。 被告人未上诉 ， 判决已生效 。
检察机关：规避责任、企图以拒不供认犯罪事实逃避惩罚的现象日趋增多
对于此案 ， 检察机关表示 ， 基金公司从业人员利用未公开信息交易行为 ， 违反了基金从业人员对基金公司的忠实义务 ， 破坏了证券市场公平交易秩序 ， 损害基金治理人的声誉和投资者对有关基金及基金治理人的信赖和决心信念 ， 也同时危害了有关基金的长期运作和基金份额持有人利益 。
基金公司从业人员知悉未公开信息后 ， 不论是在基金公司下单前交易 ， 仍是在基金公司下单同期交易 ， 都属于利用未公开信息交易 ， 司法机关应当根据犯罪情节及认罪悔罪、退赃退赔表现等因素综合评价其刑事责任 。 基金公司从业人员应当从案件中深刻汲取教训 ， 杜绝侥幸心理 ， 强化遵法意识 ， 严格依法履职 ， 共同维护证券市场秩序 。
跟着证券市场监管力度加大 ， 证券市场犯罪活动日趋隐蔽 ， 犯罪手段桀黠多变 ， 案发后规避责任、企图以拒不供认犯罪事实逃避惩罚的现象日趋增多 。
躺着看电影|利用未公开信息买卖股票20多亿获利4000余万, 基金公司副总监辩称“纯属巧合”
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【躺着看电影|利用未公开信息买卖股票20多亿获利4000余万, 基金公司副总监辩称“纯属巧合”】对此 ， 检察机关表示 ， 办理证券期货犯罪案件 ， 应当加强与证券监管机构和公安机关的协作配合 ， 加强对客观证据的收集固定和审查运用 ， 依赖严谨的证据体系和科学的证实方法 ， 正确认定案件事实 ， 以有力的指控打消犯罪嫌疑人、被告人的侥幸心理 ， 使其受到应有惩罚 。


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