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中国经济网|一基金经理老鼠仓赚1185万元 钻两公募与盈象资管空子( 五 )


二、刘芳洁控制并操作“王某蛟”“曾某阳”“王某姣”证券账户交易股票
（一）刘芳洁控制并操作“王某蛟”证券账户交易股票
1.证券账户开立情况
“王某蛟”证券账户于2006年2月7日开立于方正证券（合并原泰阳证券）湘潭建设路营业部 ， 下挂两个股东账户 ， 三方存管银行为“王某蛟”中行4045户 ， 2007年9月4日变更为“王某蛟”工行3017户 。 “王某蛟”证券账户和三方存管银行账户开户资料所留联系电话均为139*****173 ， 为王某姣电话 ， 2011年7月13日账户销户 。
2.证券账户资金情况
“王某蛟”证券账户资金来源主要为：2006年2月13日、5月29日和2007年2月27日分别从“刘芳洁”工行6248户转入20万元、12万元和40万元 ， 合计72万元 。 2006年2月9日、10日和14日 ， 以王某蛟名义现金存款各存入5万元 ， 合计15万元 。
资金去向主要为：2007年12月29日至2011年7月22日合计转出资金978.34万元 ， 其中 ， 直接转入“刘芳洁”工商银行6248户100.12万元 ， 转入“苗某萍”工商银行5632户15万元 ， 转入“刘某朝”工商银行7676户10万元 ， 转入“王某姣”工商银行1839户20万元 ， 经“曾某阳”工商银行4208户转入“刘芳洁”工商银行6248户114.1万元 ， 经“苗某朋”工商银行8341户转入“王某姣”招行7898户719.12万元 。
上述转入“王某姣”招商银行7898户的资金于2012年6月28日、8月10日分别转入“苗某萍”招商银行8456户31万元、15万元 ， 2013年6月23日转入“苗某萍”招商银行0476户167.64万元（该笔资金于2013年6月26日转入“刘芳洁”招商银行0715户） ， 合计213.64万元 。 2013年1月6日、9日合计转入“苗某萍”汇丰银行香港账户10万美元 。 2012年12月末转入“曾某阳”证券账户三方存管银行330万元 。
3. 刘芳洁控制并操作“王某蛟”证券账户
“王某蛟”证券账户在2010年5月7日之前全部采用网上委托方式 ， “王某蛟”证券账户自2007年5月14日有IP地址记录以来 ， 有效的IP地址共1055笔 ， 其中971条为广州 ， 占比92.04% ， 主要使用的IP地址为广州移动 ， 共257笔 。 没有一条IP地址为湖南湘潭 ， 而王某姣直至2008年年底才开始在广州与刘芳洁一起常住 。 其中 ， 在2007年5月有28笔委托交易的IP地址为易方达基金电信专线IP地址 。 在1055条有效IP地址中广州以外的有84条 ， 这84条广州外的IP地址中有9条与刘芳洁出差地址吻合 。
此外 ， “王某蛟”证券账户委托下单所用MAC地址在2010年11月13日前的刘芳洁招商银行网银登陆交易中共13次使用 ， 其中2009年以前的使用记录为2008年6月27日、9月26日、11月21日、11月25日 ， 而当时王某姣尚未前往广州与刘芳洁共同居住 。 “王某蛟”证券账户2009年10月21日委托下单所用IP地址与当天刘芳洁招商银行网银登陆IP地址完全相同 。 “王某蛟”证券账户2008年11月11日、2009年1月23日、2月4日、2月9日委托下单所用IP地址也与当天刘芳洁工商银行网银登陆IP地址相同 。
（二）刘芳洁控制并操作“曾某阳”证券账户交易股票
1.证券账户开立情况
“曾某阳”证券账户于2007年9月4日开立于财富证券湘潭芙蓉路营业部 ， 下挂上海和深圳两个股东账户 ， 三方存管银行为“曾某阳”工商银行1079户 。 联系电话为0732-****522 ， 联系地址与曾某阳身份证地址相同 。
2. 证券账户资金情况
“曾某阳”证券账户资金来源主要为：2012年12月26日、29日从“王某姣”招商银行7898户分别转入曾某阳三方存管银行账户30万元、300万元 。 上述合计330万元分别于2012年12月26日、31日转入“曾某阳”证券账户 。
资金去向主要为：2014年2月10日至6月6日 ， 分4笔合计转出430.84万元至曾某阳三方存管银行账户 ，5月4日至6月17日又分6笔合计转回430.84万元至“王某姣”招商银行7898户 。


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