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中国经济网|一基金经理老鼠仓赚1185万元 钻两公募与盈象资管空子( 四 )


（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员 。
以下为原文：
中国证监会市场禁入决定书（刘芳洁）
〔2020〕15号
当事人：刘芳洁 ， 男 ， 1979年7月出生 ， 住址：上海市浦东新区 。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规定 ， 我会对刘芳洁利用未公开信息交易股票行为进行了立案调查、审理 ， 并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 ， 并应当事人要求在2020年7月20日举行了听证会 ， 听取了刘芳洁及其代理人的陈述和申辩 。 本案现已调查、审理终结 。
经查明 ， 刘芳洁存在以下违法事实：
一、刘芳洁先后担任易方达基金管理有限公司（以下简称易方达基金）、万家基金管理有限公司(以下简称万家基金）、上海盈象资产管理有限公司（以下简称盈象资管）的基金经理 ， 知悉其所管理基金交易标的股票的未公开信息
(一)刘芳洁在易方达基金先后担任多只基金的基金经理
2007年7月12日至2010年12月31日期间 ， 刘芳洁担任易方达科翔混合型证券投资基金（以下简称易方达科翔）的基金经理 ， 2010年8月20日至2012年11月24日期间担任易方达消费行业股票型证券投资基金（以下简称易方达消费）的基金经理 ， 2010年2月12日至4月12日代为履行易方达价值精选混合型证券投资基金（以下简称“易方达价值”）的基金经理职责 。
易方达基金设立投资决策委员会作为公司负责投资决策的最高权力机构 。 基金投资部下设若干基金管理组 ， 负责基金资产的日常管理和运作 。 基金管理组由一至多名基金经理及基金经理助理组成 。 基金经理根据投资决策委员会的投资决议 ， 在投资权限范围内 ， 制定具体投资方案 ， 并负责该基金的日常投资操作 。 刘芳洁作为易方达科翔、易方达消费和易方达价值的基金经理 ， 有权在投资决策委员会许可和投资权限范围内 ， 自主作出投资决策 ， 知悉其所管理基金交易标的股票的未公开信息 。
（二）刘芳洁曾在万家基金担任万家和谐增长混合型证券投资基金（以下简称万家和谐增长）基金经理
2013年6月1日至2014年11月14日 ， 刘芳洁担任万家和谐增长的基金经理 。 万家基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制 。 投资决策委员会为公司投资管理最高决策机构 ， 负责公司公募基金业务的投资决策和投资授权的管理 。 基金经理根据投资决策委员会制定的投资计划 ， 制定日常操作计划 。 刘芳洁作为万家和谐增长的基金经理 ， 有权根据投资决策委员会制定的投资计划进行投资 ， 知悉其所管理基金交易标的股票的未公开信息 。
（三）刘芳洁在盈象资管担任多只私募基金的投资经理
2014年11月28日至2017年11月30日 ， 刘芳洁为盈象资管投资经理 。 期间先后担任大盈成长1号、大盈成长3号、盈象专享1号、盈象专享2号、盈象专享5号、盈象专享6号、大利成长2号、盈象大方及大盈收益1号9只私募基金产品的投资经理 。
盈象资管系私募证券投资基金管理人 ， 设投资决策委员会为股票投资管理的最高决策机构 ， 投资经理根据投资决策委员会确定的各产品投资组合 ， 选择具体投资对象形成产品投资组合 ， 并负责组织投资方案的执行 。 刘芳洁作为盈象资管基金产品的投资经理 ， 负责基金投资决策的制定和具体执行 ， 知悉相关基金产品交易标的股票的未公开信息 。


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