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中国经济网|一基金经理老鼠仓赚1185万元 钻两公募与盈象资管空子( 三 )


中国证券业协会网站显示 ， 当事人刘芳洁2005年4月7日起在易方达基金管理有限公司登记一般证券业务执业岗位 ， 于2012年12月11日离职注销 。 2013年3月15日在万家基金管理有限公司登记一般证券业务执业岗位 ， 现已离职注销 。
中国经济网|一基金经理老鼠仓赚1185万元 钻两公募与盈象资管空子
本文插图

《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条规定：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（五）侵占、挪用基金财产；
（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（七）玩忽职守 ， 不按照规定履行职责；
（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为 。
《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条规定：基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十条所列行为之一的 ， 责令改正 ， 没收违法所得 ， 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的 ， 并处十万元以上一百万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的 ， 还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ， 暂停或者撤销基金从业资格 ， 并处三万元以上三十万元以下罚款 。
基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益 ， 归入基金财产 。 但是 ， 法律、行政法规另有规定的 ， 依照其规定 。
《中华人民共和国证券投资基金法》第一百四十八条规定：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定 ， 情节严重的 ， 国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施 。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务 ， 不得有以下行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便 ， 为本人或者投资者以外的人牟取利益 ， 进行利益输送；
（四）侵占、挪用基金财产；
（五）泄露因职务便利获取的未公开信息 ， 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（七）玩忽职守 ， 不按照规定履行职责；
（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员 违反法律法规和本办法规定 ， 情节严重的 ， 中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施 。
《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条规定：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ， 情节严重的 ， 中国证监会可以根据情节严重的程度 ， 采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 ， 其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；


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