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中国经济网|一基金经理老鼠仓赚1185万元 钻两公募与盈象资管空子


北京联盟_本文原题：一基金经理老鼠仓赚1185万元 钻两公募与盈象资管空子
中国经济网北京10月29日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会市场禁入决定书（〔2020〕15号）显示 ， 经查明 ， 刘芳洁存在以下违法事实：
一、刘芳洁先后担任易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）、万家基金管理有限公司(以下简称“万家基金”）、上海盈象资产管理有限公司（以下简称“盈象资管”）的基金经理 ， 知悉其所管理基金交易标的股票的未公开信息 。
(一)刘芳洁在易方达基金先后担任多只基金的基金经理
2007年7月12日至2010年12月31日期间 ， 刘芳洁担任易方达科翔混合型证券投资基金（以下简称“易方达科翔”）的基金经理 ， 2010年8月20日至2012年11月24日期间担任易方达消费行业股票型证券投资基金（以下简称“易方达消费”）的基金经理 ， 2010年2月12日至4月12日代为履行易方达价值精选混合型证券投资基金（以下简称“易方达价值”）的基金经理职责 。 刘芳洁作为易方达科翔、易方达消费和易方达价值的基金经理 ， 有权在投资决策委员会许可和投资权限范围内 ， 自主作出投资决策 ， 知悉其所管理基金交易标的股票的未公开信息 。
（二）刘芳洁曾在万家基金担任万家和谐增长混合型证券投资基金（以下简称万家和谐增长）基金经理
2013年6月1日至2014年11月14日 ， 刘芳洁担任万家和谐增长的基金经理 。 刘芳洁作为万家和谐增长的基金经理 ， 有权根据投资决策委员会制定的投资计划进行投资 ， 知悉其所管理基金交易标的股票的未公开信息 。
（三）刘芳洁在盈象资管担任多只私募基金的投资经理
2014年11月28日至2017年11月30日 ， 刘芳洁为盈象资管投资经理 。 期间先后担任大盈成长1号、大盈成长3号、盈象专享1号、盈象专享2号、盈象专享5号、盈象专享6号、大利成长2号、盈象大方及大盈收益1号9只私募基金产品的投资经理 。 刘芳洁作为盈象资管基金产品的投资经理 ， 负责基金投资决策的制定和具体执行 ， 知悉相关基金产品交易标的股票的未公开信息 。
二、刘芳洁控制并操作“王某蛟”“曾某阳”“王某姣”证券账户交易股票
（一）刘芳洁控制并操作“王某蛟”证券账户交易股票
“王某蛟”证券账户在2010年5月7日之前全部采用网上委托方式 ， “王某蛟”证券账户自2007年5月14日有IP地址记录以来 ， 有效的IP地址共1055笔 ， 其中971条为广州 ， 占比92.04% ， 主要使用的IP地址为广州移动 ， 共257笔 。 没有一条IP地址为湖南湘潭 ， 而王某姣直至2008年年底才开始在广州与刘芳洁一起常住 。 其中 ， 在2007年5月有28笔委托交易的IP地址为易方达基金电信专线IP地址 。 在1055条有效IP地址中广州以外的有84条 ， 这84条广州外的IP地址中有9条与刘芳洁出差地址吻合 。
此外 ， “王某蛟”证券账户委托下单所用MAC地址在2010年11月13日前的刘芳洁招商银行网银登陆交易中共13次使用 ， 其中2009年以前的使用记录为2008年6月27日、9月26日、11月21日、11月25日 ， 而当时王某姣尚未前往广州与刘芳洁共同居住 。 “王某蛟”证券账户2009年10月21日委托下单所用IP地址与当天刘芳洁招商银行网银登陆IP地址完全相同 。 “王某蛟”证券账户2008年11月11日、2009年1月23日、2月4日、2月9日委托下单所用IP地址也与当天刘芳洁工商银行网银登陆IP地址相同 。
（二）刘芳洁控制并操作“曾某阳”证券账户交易股票
“曾某阳”证券账户全部采用手机委托方式下单 ， 委托下单号码为134*****063 ， 该号码为“刘芳洁”工商银行6248户（刘芳洁工资账户）所留联系电话 ， 该号码在刘芳洁手机通讯录中记录为“萍儿” ， 刘芳洁配偶叫苗某萍 。 “曾某阳”证券账户自2012年12月20日开始交易至销户 ， 共有346条登陆流水 ， 其中有340条IP地址归属地与刘芳洁行程记录相吻合 ， 占比高达98.27% 。


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