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上市公司|56份“罚单”，千万罚没金额 上市公司违法违规成本拆解( 二 )


分行业来看 ， 年内违规处罚次数超过3次（含3次）的46家中 ， 传媒行业最多 ， 有8家 。 化工行业紧随其后 ， 有5家 。
25家公司涉及当事人市场禁入处罚
经济观察报采访人员根据Wind数据统计 ， 上述年内49家被证监会处罚的上市公司 ， 有25家公司涉及当事人市场禁入处罚 ， 76名被禁入市场的董监高或实际控制人合计被罚没金额为5529万元 。
从禁入市场时间来看 ， 共有13家公司的18名董监高（或实际控制人）被证监会采取终身证券市场禁入措施 。 其中 ， 曾在资本市场上名噪一时的“中技系”掌门人颜静刚同样遭到终身证券市场禁入 。
根据证监会对ST尤夫（002427.SZ）下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示 ， 颜静刚2017年度对上市公司资金违规占用新增金额为1.24亿元；2018年上半年新增金额为3.83亿元 。 违规担保方面 ， 2017年 ， ST尤夫及其子公司向颜静刚及其旗下公司提供的未披露担保金额为6.30亿元 。

就单个公司而言 ， 年内遭到终身证券市场禁入高管数最多的是ST康美 。 5月14日 ， 其收到证监会的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》 。 时任康美药业董事长、总经理马兴田 ， 时任副董事长、副总经理许冬瑾 ， 时任董事、副总经理、董事会秘书邱锡伟 ， 时任财务总监庄义清 ， 时任职工监事、总经理助理、副总经理温少生 ， 以及及监事、独立董事马焕洲同时被采取证券市场禁入措施 。 其中 ， 马兴田、许冬瑾及邱锡伟三人更是被采取终身证券市场禁入措施 。
除了上述18名被终身禁入券商市场的之外 ， 28名董监高（或实际控制人）被证监会采取10年证券市场禁入措施；22名董监高（或实际控制人）被证监会采取5年证券市场禁入措施 。
根据2005年《证券法》和《证券市场禁入规定》相关规定 ， 自证监会宣布决定之日起 ， 在禁入期间内 ， 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外 ， 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。
提高违法违规成本

10月9日 ， 国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》(即国务院14号文 ， 以下简称《意见》） ， 围绕如何提高上市公司质量 ， 《意见》提出了六个方面17项重点举措 。 《意见》提出 ， 提高上市公司及相关主体违法违规成本 。 加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度 。 推动增加法制供给 ， 加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任 ， 完善证券民事诉讼和赔偿制度 ， 支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼 。
提高上市公司质量始终是资本市场健康发展的任务之一 ， 2004年“国九条”、2014年“新国九条”、2018年底中央经济工作会议、2019年证监会“深改12条”均有涉及 。 但华泰证券认为 ， 此次专项顶层设计文件出台 ， 体现战略高度 ， 也意味着政策重点变化：前期一系列改革主要把“资产定价”交予市场 ， 而后续一系列机制完善把“资产质量”作为监管重要目标 。
国务院新闻办公室于10月12日下午举行国务院政策例行吹风会 ， 证监会副主席阎庆民等对《意见》进行了进一步解读 。

阎庆民表示 ， 《意见》共提出了六个方面17项重点措施 。 这六个部分是有机统一的整体 。 提高上市公司治理水平是提高上市公司质量的基础 ， 其中强调了公司治理和信息披露这两个核心点 。 推动上市公司做优做强和健全上市公司退出机制覆盖了上市公司在资本市场的整个生命周期 ， 强调打通入口 ， 畅通出口 ， 完善优胜劣汰的良性市场生态 。 当前要下大力气解决的“痛点”是股票质押风险、资金占用、违规担保等问题 。 最后两部分提高违法违规成本和形成工作合力 ， 是目前提高上市公司质量的关键点和薄弱点 。


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