华夏资本联盟|从受托人角度看股权投资计划监管主要变化( 二 )
５、改产品注册制为产品登记制 ， 发行前５个工作日向注册机构进行产品登记 。
６、产品募集方面
股权投资计划和债权投资计划一样 ， 仅限向合格机构投资者募集资金 ， 与之前的实践操作一致 。 本次新发布的３个保险资管产品实施细则中 ， 仅组合类产品可以向自然人合格投资者募集 。
７、新增保险资管机构向投资人进行信息披露、完善后续管理以及制定股权投资计划财务管理制度、估值的规定
８、关于涉及保险资金的特别规定：
新增禁止保险资金通过股权投资计划对未上市企业实施控制 。 我们理解该条规定可以从两方面来看：（１）对于不涉及保险资金的股权投资计划 ， 未限制该产品对未上市企业实施控制 。 （２）涉及保险资金的 ， 根据之前的相关规定 ， 仅对保险机构直接股权投资控股做出了约束规定 ， 未对间接投资的基金是否可以控股做出明确规定 ， 本次实施细则规定避免了相关漏洞 。
还应遵守《保险资金投资股权暂行办法》、《关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知》中关于股权投资基金管理人、投资标的等要求 ， 如“保险资金投资的股权投资基金 ， 非保险类金融机构及其子公司不得实际控制该基金的管理运营 ， 或者不得持有该基金的普通合伙权益”、投资母基金不得包括其他母基金等 。
投资创业投资基金的 ， 还应符合《中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知》（保监发〔２０１４〕１０１号）的相关规定 ， 其中包括对管理人的要求、基金的要求、集中度的要求等等 。
除此之外 ， 其他与资管新规保持一致的规定 ， 如必须是封闭式产品、不得开展通道业务、不得利益输送等 ， 本文不再赘述 。
（作者：毛惠刚、谢洁瑾 ， 金茂律师事务所）
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