澎湃新闻|证券公司场外期权业务管理办法发布，这五项内容值得关注
9月25日 ， 中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布《证券公司场外期权业务管理办法》（以下简称《管理办法》） 。
【澎湃新闻|证券公司场外期权业务管理办法发布，这五项内容值得关注】中证协表示 ， 证券公司场外期权业务自2012年开展试点以来 ， 在服务投资者管理风险、促进证券公司创新发展、推动多层次资本市场发展发挥了重要作用 。 为进一步完善场外期权业务的制度供给 ， 促进证券公司场外期权业务的健康规范发展 ， 中证协在合并《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》（证监办发〔2018〕40号）、《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》（中证协发〔2018〕119号）的基础上 ， 广泛听取行业诉求 ， 研究制定了《管理办法》 ， 经证监会备案 ， 现予发布并自发布之日起实施 。
具体来看 ， 本次发布的《管理办法》 ， 主要提升了自律规则层级 ， 优化完善了部分业务标准和业务流程 。 包括五项主要内容：
一是灵活设置资质要求 。 在风险可控的前提下 ， 适当差异化匹配分类评级情况 ， 支持信息系统和风险管理能力通过评估的有能力、有实力、有专业优势的BBB级证券公司开展相关期权业务 。
二是适度扩大标的范围 。 挂钩个股标的范围适度扩大至融资融券标的范围 ， 建立个股集中度指标公布机制 ， 有助于证券公司拓宽业务范围、提高风险对冲能力 。
三是优化投资者适当性 。 将商品类场外期权交易对手方调整至《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业机构投资者 ， 支持证券公司直接服务实体经济 。
四是稳定业务预期 。 对于因动态调整不再属于交易商的证券公司设置一年过渡期 ， 确保业务平稳有序衔接 。
五是强化监测监控 。 提高数据报送的标准化管理 ， 新增负面客户管理平台 ， 建立数据共享机制 ， 提升证券公司场外期权业务的透明度 ， 进一步落实“看得清、管得住”的监管要求 ， 有效防范业务风险 。
此外 ， 为做好有关证券公司信息系统和风险管理能力的评估 ， 中证协表示制定了相应工作规程 ， 通过明确公司申报要求、强化参评专家责任、公开评估过程等措施保障评估工作规范透明 。
中证协指出 ， 下一步 ， 将落实《管理办法》相关工作 ， 建立健全场外期权制度规范体系 ， 加强业务培训和执业检查 ， 提高业务报告系统电子化程度 ， 强化实时、精准监测监控风险 ， 持续引导证券公司规范开展场外期权业务 。 
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