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澎湃新闻|宏信、中邮、万和三家券商同一天吃罚单，宏信被暂停资管业务

：原题为_澎湃新闻|宏信、中邮、万和三家券商同一天吃罚单，宏信被暂停资管业务。
8月31日 ， 证监会一连公布对国内三家券商开出的共六份罚单 。
这三家分别为宏信、中邮、万和证券 ， 被处罚原因均聚焦在债券与资管业务的合规风控问题上 ， 三家券商共5名相关负责人被认定为不适当人选 ， 另有宏信证券因此被暂停资产管理产品备案6个月 。
证监会表示 ， 经查 ， 宏信证券存在三大问题：
一是违规新增表外代持 ， 多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持 ， 但未按资管计划自持债券进行核算 ， 也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制；
二是定向资管产品合规风控未予以预警核查；三是合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位等问题 。
中邮证券被发现人员岗位混同 ， 投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任 ， 混合操作 。 且存在异常资管交易缺乏管控 。
与此同时 ， 该公司还有信息监测系统建设不完善 ， 债券审批环节未全部纳入系统管理等问题
万和证券股份有限公司则被查出业务岗位未有效隔离 ， 其资管五部同时开展资产管理、投顾业务 ， 人员混合办公 ， 且投顾业务关键岗位混同操作 。
万和证券还在2018年7月从资管和投顾渠道同日买进卖出同一只产品 ， 可见其风控不足 。
澎湃新闻（www.thepaper.cn)采访人员注意到 ， 除了上述三家券商外 ， 今年6月份以来 ， 已有7家券商在融资融券和债券业务上受到证监会处罚 。
【澎湃新闻|宏信、中邮、万和三家券商同一天吃罚单，宏信被暂停资管业务】这7家分别是恒泰证券、红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、万和证券、首创证券 。


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