中原证券|中原证券3天内连遭“利空”：因“踩雷”闽兴医药“吃”多张罚单，两名投资经理“下课”
北京联盟_本文原题：中原证券3天内连遭“利空”：因“踩雷”闽兴医药“吃”多张罚单 ， 两名投资经理“下课”
每经采访人员：王海慜 每经编辑：吴永久
【中原证券|中原证券3天内连遭“利空”：因“踩雷”闽兴医药“吃”多张罚单，两名投资经理“下课”】就在两天前中原证券发布的中报显示 ， 今年上半年公司净利润同比大幅下降87% ， 这与其他券商纷纷中报报喜形成了较大的反差 ， 而今日公司又遭遇“利空” 。
去年7月 ， 中原证券2.4亿元资管产品“踩雷”闽兴医药应收账款融资 ， 公司董事长甚至还亲自带队到河南省公安厅报案一事曾引发业内的广泛关注 。
一年多之后 ， 此事再起波澜 。 今日下午 ， 中原证券发布公告称 ， 公司一连“吃”到河南证监局发出的多张罚单， 而这些罚单的来由都与去年闽兴医药资管产品爆雷有关 。
闽兴医药事件再度发酵
去年7月 ， 中原证券2.4亿元资管产品“踩雷”闽兴医药应收账款融资 ， 公司董事长甚至还亲自带队到河南省公安厅报案一事曾引发业内的广泛关注 。
事实上 ， 据《每日经济新闻》去年的报道 ， 中原证券早在去年5月就已将旗下两款资管产品“踩雷”闽兴医药应收账款融资一事告知了相关投资者 。
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截图自8月30日中原证券公告
虽然事件已经过了一年多 ， 但还是逃不脱监管层的处罚 。 今日下午 ， 中原证券公告为此事“吃”到了河南证监会发出的多张罚单：
公司于2020年8月28日收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正行政监管措施的决定》、《关于对张爱民实施出具警示函行政监管措施的决定》、《关于对朱建民实施出具警示函行政监管措施的决定》、《关于对王晓刚实施出具警示函行政监管措施的决定》及《认定为不适当人选事先告知书》 。
其中 ， 行政监管措施决定书的主要内容为 ， 河南证监局发现公司资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足 ， 尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突 。 根据有关规定 ， 河南证监局责令中原证券对上述问题予以改正 ， 并要求公司高度重视 ， 采取有效措施积极整改并开展内部合规检查 ， 于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告 。
而从公告来看 ， 上述资产管理业务存在的违规问题都与公司两只投向闽兴药业的集合资管计划尽职调查存在缺失 ， 未能发现应收账款的真实性存在问题等因素有关 。
另外 ， 上述被出具警示函的张爱民、朱建民、王晓刚均为中原证券的相关负责人 ， 朱建民作为时任分管高级管理人员 ， 王晓刚作为时任总裁助理 ， 分管资产管理业务 ， 张爱民作为时任资产管理业务部门负责人 。 据证券业协会官网显示的 ， 这三人目前应仍然在中原证券任职 。
两名投资经理被免职
而根据行政监管措施事先告知书的内容 ， 中原证券投向闽兴药业的集合资管计划的2名投资经理将受到更加严厉的处罚 。
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截图自8月30日中原证券公告
据披露 ， 河南证监局发现 ， 公司投资经理姜东、赵阳因未履行勤勉尽责义务 ， 对此事负有直接责任 。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定 ， 河南证监局认定姜东、赵阳为不适当人选 ， 并责令在决定做出之日起 1 年内不得担任证券公司资产管理业务投资经理等职务或者实际履行上述职务 。 要求中原证券在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内 ， 作出免除姜东、赵阳职务的决定 ， 并在作出决定之日起 3 个工作日内向河南证监局书面报告 。
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