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基金|关于深港ETF互通产品，银保监会和证监会纷纷发布重要信息( 三 )


证监会晚间还发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（简称《销售办法》）及配套规则 ， 自2020年10月1日起施行 。
《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见 。 同时 ， 证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见 。 征求意见过程中 ， 基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注 。 各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同 ， 并提出一些具体反馈意见 。 证监会逐条认真研究 ， 合理意见建议均予以吸收采纳 ， 并相应修改完善了《销售办法》及配套规则 。
本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及以下内容：

一是强化基金销售活动的持牌准入要求 ， 厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界 。 明晰基金销售业务内涵外延 ， 厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求 ， 支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户 。
二是优化基金销售机构准入、退出机制 ， 着力构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态 。 调整优化资格注册程序 ， 实行“先批后筹”；整合各类金融机构注册条件 ， 进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求；引入基金销售业务许可证有效期延续制度 ， 强化停止业务、吊销牌照等制度安排 。
三是夯实业务规范与机构管控 ， 推动构建以投资者利益为核心的体制机制 。 突出强调基金销售行为的底线要求 ， 细化完善投资者保护与服务安排推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系；强化私募基金销售业务规范；增设“内部控制与风险管理”专章 ， 要求各类基金销售机构健全与基金销售业务相匹配的内部制度 。

四是完善独立基金销售机构监管 ， 促进独立基金销售机构专业合规稳健发展 。 完善对独立基金销售机构股权管理与内部治理的要求 ， 强调展业独立性 ， 并在合规风控、分支机构管理、展业范围等方面提出针对性要求 。
本次《销售办法》修订将进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控 ， 对于强化投资者权益保护、优化基金市场生态、促进基金行业良性发展具有积极意义 。 证监会将不断加强对基金销售机构及基金销售业务的监管 ， 着力培育以投资者利益为核心、以长期理性投资为导向的市场环境 ， 进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展的功能作用 。
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