中国基金报|三条违规，业务流程存重大风险漏洞！农行海南分行被罚120万
中国基金报采访人员 李智
8月份以来 ， 中国农业银行继于都县支行被罚100万元后 ， 再领百万罚单！
中国银保监会海南监管局网站显示 ， 8月21日再开出四张罚单 ， “剑指”中国农业银行海南省分行 。
行政处罚信息公开表中显示 ， 该行因授信业务准入不严等问题被罚款120万元 ， 另外 ， 该行的三名相关当事人被处以警告处罚 。
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农行海南省分行被罚120万元
因授信业务准入不严等问题
8月21日 ， 海南银保监局公布的行政处罚信息公开表显示 ， 中国农业银行海南省分行因未按案件风险排查管理规定核实违规问题；监督检查不尽职；授信业务准入不严 ， 业务流程存在重大风险漏洞 。 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 ， 该行被海南监管局处罚款120万元 。
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同时 ， 相关责任人林某平、曾某平和王某标受到警告处分 。
曾小平主要违法违规事实为未按案件风险排查管理规定核实违规问题、监督检查不尽职 。 王仕标未按案件风险排查管理规定核实违规问题；林道平未按案件风险排查管理规定核实违规问题、监督检查不尽职 。
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因印章管理不到位农行领百万罚单
三任行长被警告
8月5日 ， 江西赣州银保监分局披露的一张罚单显示 ， 中国农业银行于都县支行存在员工行为管控不力、印章管理不到位的违法行为 ， 被罚100万元 。
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与此同时 ， 有15名相关责任人一同被罚 。 其中 ， 吴晓梅因吸收客户资金不入账和挪用公款 ， 被禁止终身从事银行业工作 。
另外 ， 对马剑、肖卿华、管世根、陈志军、吴克光、王安、肖泉、朱爱民、李延芳、宋锋、彭志远、陈建和、段淑芬、明爱萍等14人对农行于都县支行员工行为管控不力、印章管理不到位的违法行为负相关管理责任、领导责任 ， 赣州监管分局对其处以警告处罚 。
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在此次被警告的14人中 ， 彭志远、明爱萍、陈建和、段淑芬4人为农行赣州分行员工 。 彭志远和明爱萍曾先后任农行赣州分行党委书记、行长 ， 陈建和曾任农行赣州分行党委副书记、副行长 。 除段淑芬之外、马剑、宋锋等人曾经担任农行于都县支行行长 。
值得一提的是 ， 2019年9月 ， 江西省于都县纪委监委曾发布消息称 ， 中国农业银行于都支行营业部主任吴晓梅涉嫌严重违纪违法 ， 经江西省纪委省监委、赣州市纪委市监委指定管辖 ， 目前正接受于都县纪委监委纪律审查和监察调查 。
中国农业银行黄山分行领罚单
副行长同时被罚
除了上述两张百万罚单以外 ， 农行近期频遭处罚 。
8月18日 ， 中国人民银行合肥中心支行公布的行政处罚信息公示表显示 ， 中国农业银行黄山分行因单位银行结算账户开立未备案或未及时备案；单位银行结算账户撤销未备案或未及时备案；单位银行结算账户撤销后继续使用；未按规定重新识别客户身份等行为 ， 受到警告处分并被罚款26.5万元 。
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此外 ， 中国农业银行黄山昱城支行副行长王剑对农业银行黄山分行上述违法违规行为负责 ， 同时未按规定重新识别客户身份 ， 被处罚款1.2万元 。
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