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第一财经|招商银行高管违规炒股被监管关注，内幕交易疑云待解


近日 ， 招商银行（600036.SH）公告称 ， 上交所发布关于《对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注的决定》(下称《决定》) ， 招商银行时任行长助理刘辉构成定期报告窗口期违规买卖公司股票 ， 对其予以监管关注 。
公开资料显示 ， 刘辉自2019年4月起任招商银行行长助理 ， 目前同时兼任招银理财董事长、招商基金董事长 。
对此 ， 公司内部是如何看待与处理 ， 第一财经采访人员向招商银行进行采访了解 ， 截至发稿 ， 未收到回复 。 在律师看来 ， 年报披露的窗口期 ， 不仅是时间上的违规 ， 而且是否涉及公司内幕信息 ， 都需要进一步调查 。
行长助理违规炒股
公告显示 ， 经查明 ， 2020年3月9日 ， 刘辉买入招商银行股票1.8万股 ， 买入金额为61.812万元 。 2020年3月21日 ， 招商银行披露2019年年度报告 。
第一财经|招商银行高管违规炒股被监管关注，内幕交易疑云待解
本文插图
年报显示 ， 招商银行2019年实现营业收入2697.03亿元 ， 同比增长8.51%；净利润928.67亿元 ， 同比增长15.28% 。
《决定》指出 ， 刘辉作为上市公司时任高级管理人员 ， 其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为 ， 构成定期报告窗口期违规买卖公司股票 ， 上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条 ， 《上海证券交易所上市规则》第1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺 。
考虑到刘辉承诺 ， 三年内不卖出上述违规买入股票 ， 三年后如卖出该部分股票 ， 所得收益归上市公司所有 ， 决定酌情从轻处理 。 最终 ， 上交所作出监管措施决定 ， 对刘辉予以监管关注 。
上交所表示 ， 上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒 ， 在从事证券交易等活动时 ， 严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则 ， 以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺 ， 自觉维护证券市场秩序 。
是否涉嫌内幕交易仍需调查
招商银行官方网站显示 ， 该行共有两名行长助理 ， 其中之一为刘辉 ， 兼任招银理财董事长、招商基金董事长 。
从履历来看 ， 刘辉是清华大学和香港中文大学金融财务方向工商管理硕士 ， 高级经济师 。 1995年4月加入招商银行 ， 历任总行计划财务部副总经理、总行市场风险管理部总经理、总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理、总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理 。 2019年4月起担任招商银行行长助理 。
不难看出 ， 刘辉深谙资本市场游戏规则 ， 某从事资本市场研究的律师告诉第一财经采访人员 ， 招商银行3月21日发布年报 ， 其高管3月9日购买股票 ， 是否涉嫌内幕交易？这个可能需要更为严格的调查 ， 不应该仅从交易所层面的一个监管关注便了结此事 。
“监管措施酌情从轻说起来有依据 ， 但是 ， 仔细推敲一下 ， 高管短线交易 ， 本来所得就应该归公司 ， 现在刘辉承诺三年不卖 ， 卖股票所得收益归公司 ， 只是说得好听罢了 。 ”另一位从事资本市场研究多年的律师向采访人员分析道 。
【第一财经|招商银行高管违规炒股被监管关注，内幕交易疑云待解】Choice显示 ， 刘辉今年并非只交易上交所认定违规的那一笔 ， 3月23日、3月24日、7月23日、7月24日、7月27日均有增持 ， 合计买入5万股招商银行股票 ， 参考市值变动160.96万元 。 截至7月27日 ， 刘辉合计持有招商银行20.21万股 。


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