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证券时报|提升稽查执法效率 营造风清气正市场环境



证券时报|提升稽查执法效率 营造风清气正市场环境
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【证券时报|提升稽查执法效率 营造风清气正市场环境】

证券时报采访人员 程丹
近期 ， ST金花、维维股份和*ST安通等公司陆续收到证监会的行政处罚事先告知书 ， 从立案到事先告知仅用了两个多月时间 ， 可见从重从快从严打击证券期货违法活动的效率明显提高 。 在资本市场违法违规行为多发高发和稽查执法力量相对薄弱的背景之下 ， 提升执法效率尤为必要 ， 也非常值得肯定 。
今年以来 ， 国务院金融委和证监会在多个场合强调了要对资本市场违法违规行为零容忍 ， 体现出监管层对资本市场平稳健康发展的呵护之心 。 财务造假、内幕交易和市场操纵等违法违规行为 ， 是以损害多数人利益为代价 ， 为少数人换取不义之财 ， 是资本市场上的掠夺 ， 是对普通投资者的侵害 ， 必须重拳出击 ， 加大执法力度 ， 正本清源 ， 让市场参与者产生敬畏之心 。
近一段时间以来 ， 证监会加大力度严厉查处资本市场违法违规行为 ， 严肃查处了一批财务造假虚增利润 ， 大股东和实际控制人资产占用、违规担保 ， 中介机构未能勤勉尽责 ， 恶性操纵市场等典型案件 ， 不少案件还被移送公安机关 。 与此同时 ， 查案节奏也在进一步加快 ， 办案效率令人欣喜 。 要知道 ， 资本市场很多案件情况复杂 ， 需要耗费大量监管资源才能获得点滴进步 ， 提高效率相当不易 。
查办案件效率的提升有助于尽快吹散挡在资本市场“三公”面前的阴霾 。 维护好市场健康发展秩序 ， 还需要市场各方的共同参与 。 上市公司实控人和董监高要讲真话、做真账 ， 严格按照规定做好信息披露 ， 做让投资者看得见、看得清的上市公司；中介机构要独立执业勤勉尽责 ， 发挥好“看门人”作用 。
可以预期 ， 一切从严的执法主基调将成为常态 ， 监管层将一以贯之依法严厉打击各类资本市场违法违规行为 ， 并逐步构建起自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效、立体多元的资本市场执法体系 ， 综合运用民事、行政和刑事追责手段提高违法违规成本 。 相信随着稽查执法力度的进一步强化 ， 践踏法律红线者必将受到应有的惩罚 ， 各类违法违规行为有望持续减少 ， 风清气正的市场环境会加速形成 。


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