指引|沪深交易所拟发布指数基金开发指引
7月31日 ， 沪深交易所分别发布指数证券投资基金开发指引征求意见稿（下称《开发指引》） ， 并向社会公开征求意见 。 《开发指引》旨在进一步规范公开募集指数基金在交易所的产品开发等业务活动 ， 促进指数基金持续健康发展 ， 保护投资者合法权益 。
【指引|沪深交易所拟发布指数基金开发指引】据了解 ， 《开发指引》结合上位法要求 ， 进一步明确ETF等上市指数基金的具体监管要求 。
一是细化指数基金管理人责任 。 基金管理人申请开发指数基金时 ， 应做好人员配置、业务制度及技术系统方面准备工作 。
二是规定标的指数质量指标 。 对指数基金标的指数的成分券数量、权重分布、指数运行时间、流动性等指标提出具体要求 。 根据“新老划断”原则 ， 《开发指引》施行前已经证监会核准或注册的指数基金不受前述指标限制 。
三是规范基金开发程序 。 基金管理人向交易所申请开发指数基金时 ， 需提交指数编制方案、指数符合具体指标的说明及承诺等材料 。
四是明确基金建仓要求 。 指数基金应在上市前完成建仓 ， 使基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同等法律文件的约定 ， 体现指数基金跟踪指数的基本特征 。
据介绍 ， 近年来 ， 沪深交易所推动基金市场在丰富产品种类、优化制度机制、深化市场改革、服务实体经济等方面取得积极成效 。 交易所市场ETF等上市指数基金发展较快 ， 产品日益丰富 ， 成为各类投资者资产配置的重要工具 。 截至2020年6月底 ， 深交所共有上市指数基金247只 ， 资产规模合计1917亿元；上交所股票型指数基金数量为270只 ， 规模4730亿元 。⊙采访人员 刘昌源 祁豆豆
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