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证监会|原创瑞幸调查殃及“神州系”受罚，证监会当日宣布向公安移交10起涉嫌证券罪案( 二 )


然而 ， 瑞幸咖啡境内关联的新三板挂牌公司神州优车股份有限公司、北京氢动益维科技股份有限公司却在此次调查中被殃及 ， 受到处罚 。 其中 ， 一直隐藏很深的“神州系”氢动益维 ， 在数次媒体挖掘中都未被发现 ， 却在此次调查中被挖出 。
【证监会|原创瑞幸调查殃及“神州系”受罚，证监会当日宣布向公安移交10起涉嫌证券罪案】从公告来看 ， 该公司7月16日收到证监会调查通知书 ， 7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》 。 由于氢动益维未如实披露与神州优车、瑞幸咖啡之间的关联方关系和关联交易 ， 公司、陆正耀和公司董事靳军涉嫌信息披露违法行为 ， 已由中国证监会调查完毕 。 依据相关法律 ， 对公司给予警告 ， 并处以30万元罚款 ， 对陆正耀和公司董事靳军给予警告 ， 并分别处以10万元和5万元罚款 。
神州优车7月31日发布的公告显示 ， 公司涉嫌信息披露违法违规案 ， 已由中国证监会调查完毕 。 根据相关法规 ， 对神州优车给予警告 ， 并处以五十万元的罚款 。 对董事长陆正耀和三名董事会成员、一名监事给予警告 ， 并分别处以二十万元、十万元和五万元的罚款 。
财务造假引发的一系列蝴蝶效应 ， 让曾创下最快上市纪录的瑞幸丑闻缠身 ， 焦头烂额 。 在此前的自查阶段 ， 前任CEO钱治亚、前任COO刘剑等相关责任人辞去公司职务 ， 然后又迟迟未能提交年报 ， 纳斯达克三次发出退市警告 ， 同时董事会产生纷争 ， 撤回退市前的听证会 ， 于6月29日宣布停牌 ， 创下410天最快退市记录 。 而在疯狂的资本游戏中 ， 瑞幸大股东陆正耀早已将手中股权层层质押 ， 债务缠身 。
根据瑞幸7月15日最新公告 ， 开曼群岛大法院已任命两名联合临时清算人(JPL) ， “公司将继续在董事会的日常控制下 ， 在JPL的监督下经营业务” 。 公告显示 ， 截至2020年6月30日 ， 瑞幸咖啡未经审计的初步现金和现金等价物（不包括限制性现金和非流动性短期投资）约为7.8亿美元 ， 其中大部分现金位于中华人民共和国境内 。
瑞幸的麻烦还远未结束 ， 更大的不确定性或将来自美国证监会 ， 目前尚未发起调查 。 按照《萨班斯法案》 ， 上市公司参与财务造假最高可判25年监禁 ， 这对于瑞幸和参与造假的责任人来说 ， 都将是灭顶之灾 。


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