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股票行情|“老赖”、无证上岗！又一家私募被中基协拉黑( 二 )


其二是持股37.5%的酒泉新丝路种业有限公司 。 康智源2018年6月认缴出资1875万元 ， 成为该公司股东 。 禾中控股集团有限公司持有该公司另外62.5%的股权 。 截至目前 ， 该公司卷入多起诉讼案件 ， 并且已被法院列为限制高消费企业 。
而从康智源的股本演变来看 ， 现股东陈海龙和王文静在2016年9月才受让原股东的股权入主康智源 。
康智源自2019年以来 ， 也已经多次被列入失信被执行人 ， 最近的一次失信被执行人发布时间为7月20日 。 此外 ， 该公司及其法定代表人陈海龙已经11次被法院出具限制消费令 。
涉嫌非法吸存被立案侦查
康智源的违规行为 ， 在部分裁判文书中即可明显发现端倪 。
其中的一桩委托理财合同纠纷的民事判决书显示 ， 2018年7月26日 ， 康智源与投资者赵某签订了《禾中产业三号投资基金委托投资协议书》一份 ， 双方合同约定 ， 赵某将20万元投资于康智源设立的"禾中产业三号私募投资基金" ， 协议期限自2018年7月26日起至2019年7月25日止 ， 投资预期年化收益率为12% ， 协议期满后 ， 康智源按照约定向赵某兑现本息 。 合同到期后 ， 康智源并未按照约定向赵某履行相应的付款义务 ， 曾向赵某出具过《担保书》的第三人韩某向赵某支付了部分款项 。
股票行情|“老赖”、无证上岗！又一家私募被中基协拉黑
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可以看出 ， 上述案件中的赵某投资金额低于100万元 ， 并非合格投资者 。 康智源的以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条 ， 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条的规定 。
此外 ， 康智源还在协议中向投资者赵某确定了预期年化收益 ， 并约定协议期满后按约定兑付本息 。 以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条和《私募基金募集办法》第二十四条第三项的规定 。
山东省荣成市人民法院在2020年3月19日作出的一份民事裁定书则透露了康智源的最新动向 。 裁定书显示 ， 深圳市公安局南山分局于2019年10月11日出具了立案决定书 ， "决定对康智源公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查" 。 康智源公司存在以发行"禾中产业三号私募投资基金"的名义进行非法集资 ， 并已涉嫌经济犯罪 。
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深圳证监局曝光私募违规三大"套路"
7月24日 ， 深圳证监局发布的一份私募基金监管情况通报显示 ， 私募机构出现违规销售行为的核心源头在于没有守住"非公开募集"和"合格投资者"两条底线 。 私募基金的法律属性和立法本意是坚守"私"的属性 ， 一方面禁止公开化 ， 在推介方式、销售渠道、社会认知等方面严守非公开原则；另一方面禁止向不特定对象销售 ， 在参与人数、投资门槛、风险识别及承担能力、熟悉程度等方面严守合格投资者要求 ， 强化对参与投资者各方面的实质性判断 ， 避免辐射非合格投资者 。 在私募基金销售环节违法违规问题 ， 主要存在以下三大方面：
一是公开宣传推介 。 通过互联网推介、借助微信号宣传、使用电话本群呼、采取现场会利诱等方式进行公开宣传推介 。
二是向不特定对象募资 。 包括突破人数底线、未严守适当性要求和未充分揭示投资风险 。
三是误导欺骗社会公众 。 包括借持牌名称混淆、用登记备案增信和以机构托管背书 。
通报显示 ， 2020年6月10日 ， 深圳证监局首次公布辖区131家重大违法违规私募机构名单 。 其中 ， 13家私募机构涉嫌存在非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪行为 ， 已依法被移交公安机关查处 。
在这份通报中 ， 深圳证监局也提出了三大监管要求：


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