股票行情|“老赖”、无证上岗！又一家私募被中基协拉黑
又有一家私募要被"拉黑"了 。
近日 ， 中国证券投资基金业协会作出的一份《纪律处分事先告知书》显示 ， 因涉六项违法违规 ， 拟取消深圳康智源投资管理有限公司（以下简称"康智源"）会员资格、撤销康智源私募基金管理人登记 。
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涉及六项违法违规
根据告知书的内容 ， 具体来看 ， 康智源涉及以下六项违法违规事实：
1、向非合格投资者募集资金 。 根据13份已经生效的判决书所认定的事实 ， 康智源与18名投资金额低于100万元的非合格投资者签订了《委托投资协议书》 ， 协议约定康智源将投资者委托资金投入其管理的私募基金产品或产品对应的投资标的 ， 涉及金额合计608万元 。
2、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益 。 根据法院判决书认定的事实 ， 康智源在与投资者签订的委托投资协议或有关补充协议中 ， 以约定预期收益率的方式承诺最低收益并向投资者承诺基金期满后支付本息 。
3、没有在基金合同和募集说明书中明确披露关联交易事项 。 根据法院判决书认定的事实和国家企业信用信息公示系统的公示信息 ， 康智源有关在管私募基金产品资金投向了其关联公司的建设项目 ， 但没有就该事项构成的关联交易以及可能产生的利益冲突向投资者进行明确、清晰地披露 。
4、康智源的高级管理人员资质不符合自律规则的管理要求 。 根据私募基金管理人信息公示系统 ， 康智源登记的高级管理人员均不具备基金从业资格 。
5、没有如实填报私募基金管理人登记信息 。 康智源没有如实披露其子公司酒泉新丝路种业有限公司的情况 ， 也没有按要求填报其涉及的多起诉讼且多次被法院列为失信被执行人等诚信信息 。
6、没有按规定向协会进行信息报送 。 根据私募基金管理人公示信息 ， 康智源因"未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上、未按要求按时提交经审计的年度财务报告"已被列为信息报送异常机构 。
根据相关规定 ， 中国证券投资基金业协会拟作出"取消康智源会员资格、撤销康智源私募基金管理人登记"的纪律处分 ， 针对上述纪律处分措施 ， 康智源有要求举行听证的权利 ， 如要求举行听证或提出申辩意见 ， 康智源应在收到告知书之日起10个工作日内提出 ， 逾期未提出的视为放弃 。 基金君注意到 ， 告知书的落款时间为2020年7月24日 。
两名高管皆无基金从业资格
中国证券投资基金业协会网站显示 ， 康智源成立于2014年12月19日 ， 私募基金管理人登记时间为2015年9月2日 ， 注册资本为1000万元人民币 ， 机构类型为"私募股权、创业投资基金管理人" ， 陈海龙持股90% ， 王文静持股10% 。
系统显示 ， 康智源的全职员工人数为3人 ， 但取得基金从业人数竟然为0 。 作为高管的陈海龙和赵剑东均没有基金从业资格 ， 陈海龙的工作履历显示 ， 他在2010年至2014年期间还有四年多的采访人员工作经历 。
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而康智源作为私募基金管理人 ， 旗下共备案了6只私募基金产品 ， 且该等基金的状态皆为"正在运作" 。 最新成立的一只是2017年4月成立的"禾中产业三号私募投资基金" 。
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多次被列入失信被执行人
天眼查显示 ， 康智源目前直接持有两家公司的股权 。
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其一是持股12%的湖南湘妹食品有限公司 ， 2016年康智源作为B轮投资者成为其股东 。 企业简介显示 ， 该公司是一家集种植、加工、销售于一体的农业产业化省级龙头企业 ， 主要生产绿色食品、速冻食品 。 该公司控股祁阳县湘妹优质水稻种植专业合作社 。 值得注意的是 ， 该公司从2016年至2018年期间已多次被列为失信被执行人 。
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