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基金|证监会发布：证监会对两家券商及一家期货公司实施接管


【基金|证监会发布：证监会对两家券商及一家期货公司实施接管】
基金|证监会发布：证监会对两家券商及一家期货公司实施接管
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外汇天眼APP讯 : 【证监会对新时代证券、国盛证券、国盛期货实行接管 接管期为1年】
鉴于新时代证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司隐瞒实际控制人或持股比例 ， 公司治理失衡 ， 为保护投资者合法权益 ， 维护证券市场秩序 ， 根据《中华人民共和国证券法》第一百四十三条、《证券公司风险处置条例》第八条和第六十二条、《期货交易管理条例》第五十六条有关规定 ， 中国证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日 ， 对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管 。 接管后 ， 三家公司正常经营 ， 客户交易不受影响 ， 资金转入转出等均正常进行 。 接管组及托管组将采取有效措施 ， 保持公司稳定经营 ， 依法维护证券期货市场投资者等相关方的合法权益 。
【证监会就接管新时代证券、国盛证券、国盛期货事宜答采访人员问】
证监会会同有关部门依托证券投资者保护基金 ， 已建立流动性支持长效机制 。 下一步证监会将加强市场监测 ， 积极应对 ， 稳妥推进接管工作 ， 切实维护证券市场健康稳定发展 ， 守住不发生系统性金融风险的底线 ， 确保金融和社会稳定 。

【证监会：期货公司应当以自有资金补足客户穿仓时不足的保证金】
证监会就修订《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》公开征求意见 。 意见指出 ， 客户在期货交易中透支、穿仓导致保证金不足时 ， 期货公司应当及时以自有资金补足保证金 ， 不得占用其他客户的保证金 。
【证监会对粤泰股份实控人信息披露违法违规给予警告 罚款100万元】
证监会网站今日更新的一则行政处罚决定书显示 ， 证监会对粤泰股份实际控制人杨树坪信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理 ， 证监会决定责令杨树坪对未向粤泰股份董事会报告持有“粤泰股份”发生较大变化的行为改正 ， 给予警告 ， 并处以50万元的罚款；责令杨树坪对减持“粤泰股份”未履行报告和预披露义务的行为改正 ， 给予警告 ， 并处以50万元的罚款 。
【证监会：进一步推进市场化、法治化债券违约处置机制建设】

今日 ， 最高人民法院正式发布《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》 。 证监会将积极配合最高人民法院做好《纪要》的落实工作 ， 抓紧出台相关配套规则 ， 进一步推进市场化、法治化债券违约处置机制建设 。 同时 ， 证监会将全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求 ， 严厉查处重大违法犯罪案件 ， 推动强化民事赔偿和刑事追责力度 ， 显著提升证券违法违规成本 ， 切实保护投资者合法权益 。
【年内证监会已开104张罚单 17份给予顶格处罚】
据证监会网站统计 ， 截至7月12日 ， 今年以来证监会和地方证监局合计发布104份行政处罚决定书 ， 其中信披违规有41份 ， 占比为39.42% ， 内幕交易30份 ， 占比为28.85% 。 104份罚单中 ， 有17份涉及顶格处罚 。 其中 ， 16份信披违规罚单中 ， 证监会对上市公司或实控人处以顶格处罚 ， 1份内幕交易罚单中 ， 证监会对违法违规者实施没一罚五的处罚 ， 即2005年修订的证券法中的顶格处罚 。
【证监会：优化风险管理能力加分指标 促进证券公司强化资本约束】

近日 ， 证监会发布了《关于修改的决定》 ， 主要修改内容包括：一是进一步强化合规、审慎经营导向 。 明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据 ， 优化风险管理能力加分指标 ， 促进证券公司强化资本约束 ， 提高全面风险管理的有效性 ， 切实实现风险管理全覆盖 。 二是进一步适应专业化、差异化发展需要 。 适应证券行业发展变化 ， 从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面 ， 优化调整业务发展状况评价指标 ， 体现监管支持证券公司突出主业、做优做强 ， 差异化、特色化发展的导向 。


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