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股票|金融委打击股市造假“组合拳”证监会牵头建立协调工作小组


外汇天眼APP讯 : 注册制改革快步推进 ， 金融委对资本市场监管再提要求 。
股票|金融委打击股市造假“组合拳”证监会牵头建立协调工作小组
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【股票|金融委打击股市造假“组合拳”证监会牵头建立协调工作小组】7月11日 ， 国务院金融稳定发展委员会（下称“金融委”）召开第三十六次会议 ， 研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求 。
会议提出 ， 由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组” ， 形成打击资本市场违法活动合力 ， 共同维护资本市场健康稳定 。
金融委认为 ， 欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤” ， 损害广大投资者合法权益 ， 危及市场秩序 ， 制约资本市场功能的有效发挥 ， 必须坚决、果断、及时地加以纠正 。
7大举措落实
“一段时间以来 ， 由于制度建设存在短板 ， 资本市场违法犯罪成本较低 ， 发生了多起恶性财务造假案件 。 ”金融委表示 ， 新修订的证券法已大幅提高资本市场违法犯罪成本 ， 监管规章制度正在不断完善 ， 构建了立体处罚的有力框架 ， 证监会和相关部门要进一步加强证券执法和司法工作 ， 坚决打击、遏制资本市场违法犯罪活动 ， 保护投资者特别是中小投资者权益 ， 回应社会各方面期待 。

值得注意的是 ， 此前金融委在第二十五次、二十六次会议上 ， 曾对资本市场监管连续发声 。 先是明确表示“坚决打击各种造假和欺诈行为” ， 紧接着又对加强资本市场投资者保护问题进行专题研究 。 而这一次 ， 金融委聚焦资本市场监管提出了7条具体要求 。
一是严厉查处重大违法犯罪案件 ， 加快调查、处罚、移送工作 ， 依法从重从快从严惩处 。
二是强化民事赔偿和刑事追责力度 ， 要加快新修订的证券法实施细则落地 ， 对典型重大、社会影响恶劣的个案 ， 依法及时启动“集体诉讼” 。
三是深化退市制度改革 ， 进一步完善退市标准 ， 简化退市程序 ， 强化退市监管力度 ， 严格执行退市制度 ， 形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制 。
四是配合立法机关加快刑法修改等工作进度 ， 进一步完善惩戒违法犯罪行为的法律制度 ， 提高刑罚力度 。
五是完善符合资本市场发展需要、有中国特色的证券执法体制机制 ， 加强行政执法基础制度建设 ， 统一执法标准 ， 规范执法行为 ， 提高执法效率 ， 强化专门的执法力量 。
六是由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组” ， 形成打击资本市场违法活动合力 ， 共同维护资本市场健康稳定 。

七是加强舆论引导 ， 多渠道、多平台强化对重点案件的执法宣传 ， 向市场传递“零容忍”的鲜明信号 ， 充分发挥典型案件查处的警示、教育功能 ， 推动形成崇法守信的良好市场生态和文化 。
财务造假大案频发
可以看到 ， 金融委提出上述要求有其现实背景 。
一方面 ， 当前注册制改革全速推进 ， 科创板稳步扩容、创业板即将开审 ， 新三板精选层月底开板 ， 新股上市正在经历一个提速阶段 。
截至7月10日 ， 主板排队企业176家、中小板99家、创业板270家 ， 科创板受理及问询阶段企业186家 ， 全市场合计排队企业731家 。
不只是排队企业数量达到历史高位 ， 发行上市企业数量也同比大幅增加 。 据安永统计 ， 今年上半年 ， A股市场共有120家公司首发上市 ， 筹资1399亿元人民币 ， IPO数量和筹资额同比分别增加88%和132% 。 在科创板推动下 ， 上海证券交易所夺得IPO数量与筹资额“双冠王” 。
另一方面 ， 近年来康美药业造假案、康得新造假案、獐子岛造假案 ， 以及瑞幸财务造假等先后曝出 ， 震惊市场 。

今年5月 ， 证监会对康美药业财务造假案做出处罚 。 康美药业虚增收入、虚增货币资金数百亿 。 “康美药业有预谋、有组织 ， 长期、系统实施财务欺诈行为 ， 践踏法治 ， 对市场和投资者毫无敬畏之心 ， 严重破坏资本市场健康生态 。 ”证监会称 。


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