中年|募集资金没按约定投资竟用于个人消费 中金国瑞案逾18亿元未兑付( 二 )
3、还有部分资金转移至境外做开办公司、做交易 ， 导致大量投资款无法收回 ， 逾期金额巨大 。
10人涉案
秦鹏或判15年以上有期徒刑
从深圳检察院发布的告知书看 ， 秦鹏在内的高管、员工合计10人涉案 ， 包括人事行政经理、财务主管、基金销售等均被起诉 。
浙江高庭律师事务所合伙人汪志辉律师向证券时报采访人员表示 ， 实际控制人秦鹏涉嫌的是集资诈骗罪 ， 且数额巨大 ， 如果罪名成立 ， 将被判处15年以上有期徒刑或无期徒刑 。
此外 ， 中金国瑞的高管、员工等9名人员 ， 则涉嫌非法吸收公众存款罪 ， 汪志辉律师判断 ， 如果罪名成立 ， 将获3-10年有期徒刑 。
以下是涉案高管、员工的具体情况：
犯罪嫌疑人秦鹏系深圳市中金国瑞基金管理有限公司、深圳市中金国瑞资本管理有限公司、深圳市中金国瑞控股有限公司等关联公司的法人代表及实际控制人 ， 负责深圳市中金国瑞基金管理有限公司及关联公司的整体事务、期货证券交易、资金调拨权使用权、对外投资 。
犯罪嫌疑人郑明明系公司副总裁兼营销二部经理 ， 分管营销二部、交易部、客服部、同时销售基金产品等 。
犯罪嫌疑人周凯然系公司财务主管 ， 负责管理财务部会计、出纳 ， 日常财务复核、期货证券账户管理、财务审批 ， 协助秦鹏调度资金 。
犯罪嫌疑人尹杰系公司营销一部经理 ， 负责管理营销一部理财经理的业绩考核 ， 销售基金产品 。
犯罪嫌疑人温娜系公司人事行政经理 ， 负责人事行政工作 ， 2018年3月被秦鹏派往香港 ， 负责关联公司香港富银集团事务 ， 2018年8月到关联公司华世健康管理集团担任综合部负责人 ， 负责人事行政工作 。
犯罪嫌疑人王天宇、王伟、李红亮系公司营销二部团队主管 ， 负责团队管理 ， 销售基金产品 。
犯罪嫌疑人稂伟系公司营销一部团队主管 ， 负责团队管理 ， 销售基金产品 。
犯罪嫌疑人张立群系公司营销二部王天宇团队理财经理 ， 负责销售基金产品 。
被中基协拉黑
私募已经被注销
在今年6月末 ， 中金国瑞出现在因失联被注销的私募名单上 。
而在此之前 ， 5月份 ， 基金业协会就对中金国瑞下发了纪律处分书 ， 详细陈述了中金国瑞存在未按规定备案、向非合格投资者募集、向不特定投资者推介产品、向投资者承诺本金不受损失或者最低收益等六大违法违规事实 。 对中金国瑞作出了“取消会员资格 ， 撤销管理人登记”的纪律处分 。
本文插图
同时 ， 将中金国瑞法定代表人、董事长、总经理秦鹏加入黑名单、期限为五年 。 合规风控负责人项杰明也被中基协拟采取“加入黑名单、期限为三年”的纪律处分措施 。
本文插图
在今年2月份 ， 深圳证监局发布风险警示表示 ， 提醒各私募基金管理人 ， 从事私募基金业务 ， 应以“中金国瑞”等案件为鉴 ， 切实增强合规意识 ， 严格遵守法律法规 ， 维护投资者合法权益 。
今年6月份 ， 深圳证监局还发布了第一批关于辖区重大违规私募基金管理人相关情况的通报 ， 其中提到 ， 中金国瑞因存在向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介等触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施 ， 涉嫌犯罪进入刑事追责程序 。
本文插图
拉大银行背书、3亿存款证明伪装实力
员工提成过千万
复盘中金国瑞的发展历程 ， 诱骗投资者的套路很多 ， 其中一个就是多种办法包装自己 ， 伪装很有经济实力 ， 吸引投资人放心的把钱交给他们 。
推荐阅读
![[父母]为了孩子，这波来自父母的「彩虹屁」必须收藏！](/renwen/images/defaultpic.gif)
- 中年美国寸土寸金，为何要在纽约建立林则徐广场？原因很简单
- 中年北斗系统发言人答封面新闻：北斗定位精度最好可达1点几米
- 中年检测设备行业政策及环境
- 中年元春回府省亲为何会在夜晚进行？原来其中大有文章
- 中年北斗三号全球服务可用性达99%以上，全球范围定位精度优于10米
- 冒领科研资金、抄袭科技成果，科技人员12种行为将被处理
- 每日经济新闻|增量资金来了——道达早评
- 海外资金|外资企业撤出，中国世界工厂地位被取代，传统外贸人该如何面对？
- 锁定|起底电信诈骗“杀猪盘”：锁定中年女性，先培养感情再骗钱
- 中年做了几道硬菜，孩子们的胃口很大，可以无限量地吃