证券|刚接致命处罚，中山证券重要高管董事职务又遭罢免( 二 )
从2018年证券公司各项排名来看 ， 中山证券总资产为160.5亿元排在证券公司第69名；净资产为50.3亿元 ， 排名71 。 但投资银行业务排名22 ， 承销与保荐业务收入排名22；债券主承销佣金收入排名更是靠前 ， 排在第17位 。
锦龙股份（000712.SZ）最新披露的子公司中山证券2019年未经审计财报 。 公司2019年实现营收为12.36亿元 ， 同比增长30.63% ， 净利润为2.3亿元 ， 同比增长331.13% ， 其中 ， 投行业务手续费净收入达6.13亿元 ， 占营收比重为49.6% ， 同期投行并无IPO收入 。
短时间内三次因债券受罚
业务发展过于激进的同时 ， 如果内控跟不上往往容易招致风险 。
2019年10月23日 ， 深圳证监局向中山证券出具一封行政监管措施决定书 ， 指出中山证券存在部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形以及部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形 。
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