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证监会 康美药业创始人被捕、广发证券暂停保荐资格半年 30家企业IPO被波及

中华网财经讯 今日（7月10日） ， 证监会对广发证券（(01776.HK)）在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书 ， 拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施 。 对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施 ， 并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责 ， 按公司规定追回相关报酬收入 。
而证监会这一重罚或波及正在排队IPO的企业 。 据媒体报道 ， 目前由广发证券保荐的在证监会主板、中小板、深交所创业板排队 ， 以及在上交所科创板排队的IPO项目总共有30家 。 其中 ， 主板9家、中小板5家 ， 创业板6家 ， 科创板10家 。
资料显示 ， 2019年广发证券在投行业务年内完成股权融资主承销家数34家 ， 行业排名第4位；股权融资主承销金额266.14亿元 ， 其中 ， IPO主承销家数16家 ， 行业排名第4位；IPO主承销金额89.6亿元 ， 行业排名第5 。 债务融资业务方面 ， 主承销发行债券166期 ， 主承销金额1359.29亿元 ， 主承销金额同比上升41.13％ 。
康美药业创始人马兴田被捕
事情还要从康美药业说起 。 2018年12月28日 ， 证监会立案调查康美药业因涉嫌信息披露违法违规一案 。 根据证监会行政处罚决定书 ， 2016年-2018年期间 ， 康美药业虚增营业收入275.15亿元 ， 虚增营业利润38.36亿元 。
2020年5月14日 ， 证监会公布了对康美药业的财务造假的处罚结果 。 证监会表示 ， 依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定 ， 决定对康美药业责令改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款 ， 对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款 ， 对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施 。 此外 ， 证监会称 ， 相关中介机构涉嫌违法违规行为正在行政调查审理程序中 。 同时 ， 证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关 。
证监会 康美药业创始人被捕、广发证券暂停保荐资格半年 30家企业IPO被波及
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今日 ， ST康美（600518）发布公告称 ， 公司创始人、实际控制人马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施 。
【证监会 康美药业创始人被捕、广发证券暂停保荐资格半年 30家企业IPO被波及】证监会 康美药业创始人被捕、广发证券暂停保荐资格半年 30家企业IPO被波及
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公开资料显示 ， 康美药业IPO的主承销商、保荐人均为广发证券 。 有媒体统计 ， 康美药业共进行了三次增发、一次配股、一次发行优先股 ， 加上IPO融资 ， 共计金额约166亿元 。

此外 ， 媒体统计显示 ， 康美药业大股东康美实业2014年以来在广发证券及其资管子公司处实现了多达33次股票质押 ， 涉及质押股票规模近40亿股 。
加大监管力度 ， 坚决惩处违法违规行为
据统计 ， 自2020年3月1日新《证券法》实施以来 ， 上半年证监会累计向券商业下发了89张罚单 ， 有47家券商相关业务"踩红线" 。 从处罚原因来看 ， 债券、投行、资管业务成券商三大违规"高发区" 。
今日 ， 证监会接连发布172、173、174号令和41、42、43号公告 ， 对原有市场监管法律法规进一步完善 。 包括联合中国银保监会施行《证券投资基金托管业务管理办法》 ， 宣布施行《关于修改<首次公开发行股票并上市管理办法>的决定》、《关于修改<科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）>的决定》、《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》 、《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020年修订）》 ， 并对《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》进行公告（2020年8月1日起施行） 。
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证监会表示 ， 各机构必须提高认识、从严要求 ， 完善内部控制 ， 强化风险意识 ， 坚守勤勉底线 ， 提高履职水平 ， 充分发挥"看门人"作用 。 证监会也将严格落实有关法律法规要求 ， 切实保护投资者合法权益 ， 助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能 。


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