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行长要参|重磅！银保监会点名38家机构重大违法违规股东，参股了这6家银行！( 二 )


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负责人就首次公开重大违法违规股东名单答采访人员问
近日 ， 银保监会首次公开银行保险机构重大违法违规股东名单 。 银保监会有关部门负责人就相关问题回答了采访人员提问 。
一、为什么要公开重大违法违规股东
银保监会之所以公开银行保险机构重大违法违规股东 ， 主要基于以下考虑 。
一是进一步明确严监管导向 。 此次公开既是银保监会整治股东股权乱象的一次重要行动 ， 也是加强银行保险机构公司治理的一项重要措施 。 银保监会成立以来 ， 持续开展股东股权和关联交易整治 ， 果断清理高风险机构违规股东股权 ， 并制定了《商业银行股权管理暂行办法》《保险公司股权管理办法》等一系列制度规则 ， 目的就是标本兼治、正本清源 ， 推动建立规范的公司治理结构 。 此次公开 ， 旨在传递将进一步严格股东股权监管的信号 。 任何股东入股银行保险机构 ， 必须端正入股动机 ， 真心实意把银行保险机构搞好 ， 而不能利用股东地位谋取不当利益；必须严格依法依规参与公司治理 ， 而不能非法干预公司经营 。 谁要触碰法律“红线”、逾越监管底线 ， 监管部门就一定会不遗余力、一查到底 。
二是惩戒股东违法行为 。 在前期监管检查、风险处置过程中 ， 我们查处了一批违法违规股东 。 有的股东违规入股银行保险机构、违规开展关联交易 ， 有的甚至把银行保险机构当做“提款机” ， 采取违法违规手段套取或挪用银行保险机构资金 。 这次公开 ， 就是将重大违法违规股东的违法失信形象公之于众 ， 提高其违法成本 。 同时 ， 发挥震慑作用 ， 进一步净化市场环境 ， 督促更多银行保险机构股东自觉约束其行为 。
三是发挥市场监督作用 。 市场监督是约束银行保险机构及其股东行为的重要力量 ， 巴塞尔协议将市场约束作为三大支柱之一 ， 放在与“监管部门的监督检查”同等重要的位置 。 这次公开 ， 也是引导各银行保险机构利益相关者以及社会公众 ， 共同关注和监督机构股东行为 ， 营造全社会共同监督的良好氛围 ， 让股东违法违规行为无处遁形 。
二、本次公开重大违法违规股东的主要情况是什么
本次公开坚持依法依规的原则 ， 重点公开近年来违法违规情节严重、违法违规事实确凿、社会影响特别恶劣的股东 。
本次公开的重大违法违规股东共有38名 ， 具体违法违规事实主要包括以下方面：
一是违规开展关联交易或谋取不当利益；
【行长要参|重磅！银保监会点名38家机构重大违法违规股东，参股了这6家银行！】二是编制或者提供虚假材料；
三是关联股东持股超一定比例未经行政许可；
四是入股资金来源不符合监管规定；
五是单一股东持股超过监管比例限制；
六是实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为 。
三、公开重大违法违规股东对所在银行保险机构有何影响
这次公开是一次新的尝试 ， 事前我们进行了审慎评估 。 我们认为 ， 此次公开对所在机构日常经营的影响是积极正面的 。 公开重大违法违规股东 ， 对所在机构的其他股东和机构自身也是一次警示教育 ， 有利于督促其树立诚实守信理念 ， 规范股东行为和股权事务管理 ， 进一步夯实机构的公司治理基础 。 针对所公布的股东违法违规行为 ， 银保监会已采取限制股东权利、撤销投资入股许可、清退违规股权等监管措施 。 这对提高银行保险机构的股东质量、推动银行保险机构高质量发展 ， 是一个利好 。
四、银保监会对下一步公布工作有哪些考虑
银保监会将建立公开重大违法违规股东的常态化机制 ， 公布更多违法违规股东 ， 并进一步完善公开方式 ， 加大公开力度 。


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