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财联社|中山证券“四宗罪”惹致命处罚 四大重要业务遭暂停( 二 )


年内第三次因内控不力吃罚单
业务发展过于激进的同时 ， 如果内控跟不上往往容易招致风险 。
2019年10月23日 ， 深圳证监局向中山证券出具一封行政监管措施决定书 ， 指出中山证券存在部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形以及部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形 。
对此 ， 深圳证监局要求中山证券 ， 应进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制 ， 完善对从业人员的激励约束机制 ， 勤勉尽责开展相关业务 。
值得一提的是 ， 2019年10月底因“讨薪门”而备受关注的三盛宏业 ， 名下6只私募债违约 ， 而这6只私募债的承销商均为中山证券 。 并且 ， 中山证券还以自有资金2亿元买入了“19三盛02”债券 ， 而此次违约对中山证券有多大冲击 ， 目前尚不能确定 。
此外 ， 中山证券还曾卷入到江苏北极皓天科技有限公司（下称北极皓天）“空壳发债”一案中 。
同时 ， 2018年4月 ， 因在亿阳集团股份有限公司2016年发行的4只债券承销及受托管理过程中存在尽职调查不全面、受托管理不到位等情况 ， 黑龙江证监局向中山证券出具了警示函 。
就在今年5月 ， 根据一份监管机构通报文件显示 ， 中山证券原债券融资部负责人邢峻因涉利益输送被查 。
文件显示 ， 中山证券在债券承揽过程中向两家投资咨询公司支付服务费用 ， 而邢峻配偶的银行账户曾与该两家公司银行账户间存在大额资金往来 ， 其配偶还持有其中一家投资咨询公司的关联公司股份 。
文件称 ， 因中山证券内控不完善 ， 已被深圳证监局出局警示函 ， 邢峻亦被认定为不适当人选 ， 并将经济犯罪线索移送公安 。
据悉 ， 邢峻曾参与包括亿阳债在内的多只债券发行工作 ， 亿阳债券于2017年违约 。 后曾有私募人士因其对自身承销的违约债券不闻不问 ， 而怒发朋友圈实名举报 。 举报人称邢峻团队15-16年承销收入数亿 ， 涉及违约及风险债多只 ， 而债券出事后则不管不问 ， 连具体负责人是谁都不知道 。
实控人缺位或为风控缺失首因
实控人缺失 ， 是中山证券风控不足重要原因 。 伴随着锦龙股份高层动荡 ， 包括东莞证券和中山证券的发展进程都不顺利 。
2016年6月15日 ， 杨志茂辞去锦龙股份董事长职务 ， 由时任公司总经理的刘伟代为履行董事长职责 。 2017年 ， 杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪 ， 被判处有期徒刑2年 ， 缓刑3年 。 2018年6月起 ， 由朱凤廉出任锦龙股份董事长 ， 据悉 ， 朱凤廉是锦龙股份实际控制人杨志茂的妻子 。 天眼查数据显示 ， 朱凤廉同时担任中山证券有限责任公司董事和东莞证券股份有限公司董事 。 公开资料显示 ， 锦龙股份2013年8月起成为中山证券控股股东 。
锦龙股份披露的公开信息显示 ， 朱凤廉拥有本科学历,于1985年毕业于中山大学中文系,于公司管理方面拥有丰富经验 。 2006年6月起 ， 朱凤廉即担任锦龙股份董事 。
据知情人士透露 ， 正是由于杨志茂的变化 ， 导致锦龙股份的动荡 ， 而中山证券管理层也缺少制约 ， “这也是导致业务部门赚钱的业务发展快 ， 风控缺失的重要原因” 。


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