债券|债券业务成处罚重灾区，首创证券被暂停债券自营3个月，部门负责人退回年终奖，上年9家领罚( 二 )
此后 ， 与此同时 ， 为查找事件成因 ， 避免类似事件的发生 ， 证监会组织力量 ， 对证券公司债券交易业务、资产管理业务 ， 以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项 ， 定时进行全面的检查 。 多次发现券商在债券自营业务中存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题 。
债券业务执业能力将与分类评级挂钩
值得一提的是 ， 债市风险频繁暴露 ， 相关部门对券商债券业务的管理亦在强化 。
为维护公司债券市场秩序 ， 防范公司债券信用风险 ， 2019年10月18日 ， 中国证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(以下简称《办法》) 。 首次证券公司公司债券业务执业能力评价将于2020年启动 。
因此 ， 上述证券公司被暂停债券自营业务后同时还会被"扣分" ， 直接影响其2020年分类评级结果 。 在市场人士看来 ， 在监管考核趋严的大趋势下 ， 今年种种合规和执业能力存在漏洞的案例 ， 需引以为戒 。
有券商人士明确表示 ， 下一步证监会还将继续加强证券基金经营机构监管 ， 加大检查和处罚力度 ， 促进证券基金经营机构持续健康发展 。
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