新华网创业板IPO发行承销规定开始征求意见
新华社北京5月23日电（采访人员姚均芳）证监会日前就《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（征求意见稿）公开征求意见 。 规定借鉴了科创板试点注册制改革的实践经验 ， 并结合创业板特点进行了政策优化 。
此前 ， 证监会已经在科创板试点了增量的注册制改革 ， 积累了一定的经验 ， 目前正在创业板试点存量市场的注册制改革 。 证监会表示 ， 规定的出台旨在完善资本市场基础制度 ， 规范创业板试点注册制首次公开发行股票相关活动 ， 保护投资者合法权益和社会公共利益 。
据了解 ， 规定借鉴科创板核心制度安排 ， 在基本制度上与科创板总体一致 ， 包括将参与询价的投资者限定为7类专业机构投资者、对战略配售不设门槛、对设置超额配售选择权不设门槛等6项主要制度 。 规定主要是定原则、立框架、划底线 ， 由交易所规定具体指标等要求 ， 以提高制度包容性和适应性 。 比如 ， 发行人和主承销商确定发行价格时 ， 剔除最高报价的具体要求和比例由交易所规定 。
同时 ， 为充分考虑创业板作为存量板块的现实复杂性 ， 规定在防控风险、保护中小投资者等方面作出更有针对性的制度安排 。
证监会表示 ， 未来将根据制度实施情况 ， 对科创板发行承销制度也相应修改完善 ， 实现各板块基础制度协调统一 。
【新华网创业板IPO发行承销规定开始征求意见】此外 ， 规定结合创业板存量改革特点 ， 增强制度安排的包容度 。 考虑到创业板主要服务成长性创新创业企业 ， 类型多样且小盘股较多 ， 为提高发行效率 ， 规定保留创业板现行直接定价制度 ， 仍允许公开发行2000万股（份）以下且无股东公开发售股份的IPO项目直接定价发行 。 规定还完善了市场重大变化情况下的应对机制 ， 增加两项备用制度 ， 以应对市场出现重大变化情况下 ， 因大量弃购加重包销风险的情况 。 
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